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證券公司合規(guī)專員年度工作總結(jié)匯報(bào)篇一
一、主要完成工作
（一）每日實(shí)時(shí)監(jiān)控
1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營(yíng)業(yè)部對(duì)倒，尾市拉升、買入風(fēng)險(xiǎn)警示板股票等，對(duì)有重點(diǎn)監(jiān)控賬戶參與的要求營(yíng)業(yè)部提示客戶參與操作風(fēng)險(xiǎn)。
2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值，對(duì)新股實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對(duì)參與封漲停、開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)申報(bào)競(jìng)價(jià)、累計(jì)買入等大額實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)預(yù)警賬戶要求營(yíng)業(yè)部提示客戶參與炒新風(fēng)險(xiǎn)。
3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀(jì)人）是否有持倉(cāng)股票。
4、員工用機(jī)和手機(jī)委托實(shí)時(shí)監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營(yíng)業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問(wèn)責(zé)通知單22份。
5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。
6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開(kāi)通以來(lái)，交易量不活躍，我部主要對(duì)賬戶透支，新開(kāi)戶不足50萬(wàn)等進(jìn)行監(jiān)控。
7、對(duì)營(yíng)業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強(qiáng)監(jiān)控，今年對(duì)1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進(jìn)行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營(yíng)業(yè)部的275個(gè)賬戶和146名員工，要求相關(guān)營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營(yíng)業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財(cái)情況。
8、融資融券備崗等。
（二）每月工作
1、定期編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控月報(bào)，發(fā)送至各營(yíng)業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。
2、每月對(duì)全部相同手機(jī)委托，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進(jìn)行客戶回訪，6月-11月總共對(duì)59個(gè)手機(jī)進(jìn)行回訪，將回訪情況通知到營(yíng)業(yè)部，再由營(yíng)業(yè)部落實(shí)后，做書(shū)面情況說(shuō)明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個(gè)電話，都要求營(yíng)業(yè)部落實(shí)員工后整改。
（三）其他工作
1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點(diǎn)帳戶，對(duì)賬戶進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監(jiān)控，嚴(yán)防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。
2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一年度的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問(wèn)責(zé)通知單等裝訂成冊(cè)歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工作的完整性。
3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。
主要做好上下級(jí)信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時(shí)傳達(dá)公司下發(fā)指示精 神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項(xiàng)在自己手里積壓，培養(yǎng)服務(wù)意識(shí)，為部門每一位同事做好服。
積極參與公司布置的各項(xiàng)工作，代表我部門和第七黨支部向公 司投稿和黨員學(xué)習(xí)心得體會(huì)等3份。
二、工作計(jì)劃
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，主要是針對(duì)客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項(xiàng)目（員工手機(jī)、相同mac地址等）加強(qiáng)對(duì)員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?；鸨?，開(kāi)戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開(kāi)戶而不合規(guī)展業(yè)，請(qǐng)信息技術(shù)部支持增加了員工見(jiàn)證開(kāi)戶數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后臺(tái)支持部門，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新，我個(gè)人會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。
證券公司合規(guī)專員年度工作總結(jié)匯報(bào)篇二
證券公司合規(guī)監(jiān)察員工作指引（試行）
第一章
總則
第一條
為促進(jìn)證券公司加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制，確保持續(xù)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》有關(guān)要求，制定本指引。
第二條 設(shè)在轄區(qū)的證券公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按本指引要求，設(shè)立合規(guī)監(jiān)察員。第三條 合規(guī)監(jiān)察員是公司合規(guī)管理部門的派出人員或接受合規(guī)管理部門的指導(dǎo)，按照合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關(guān)要求，對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，并就其工作開(kāi)展情況，定期或不定期向公司合規(guī)管理部門或證券監(jiān)管部門報(bào)告。
第四條 合規(guī)監(jiān)察員開(kāi)展工作，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則、忠于職守、專業(yè)誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)。第五條 證券公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)制度，提供必要的條件，確保合規(guī)監(jiān)察員獨(dú)立、有效地履行職責(zé)。
第二章
合規(guī)監(jiān)察員任職條件與要求
第六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任合規(guī)檢查員：
（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；
（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（三）自被證券監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年；
（四）自被證券監(jiān)管部門認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“本局”）認(rèn)定的其他情形。 第七條
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）正直誠(chéng)實(shí)，品行良好；
（二）熟悉業(yè)務(wù)，熟悉證券監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求，具備勝任合規(guī)管理需要的專業(yè)知識(shí)和技能；
（三）從事證券、金融、會(huì)計(jì)或法律工作3年以上。取得碩士以上學(xué)位的，工作年限可適當(dāng)放寬；
（四）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位，并取得證券從業(yè)資格；
（五）通過(guò)福建省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資質(zhì)測(cè)試；
（六）本局規(guī)定的其它要求。
第八條
擔(dān)任合規(guī)監(jiān)察員，應(yīng)由公司合規(guī)管理部門事先將下列資料報(bào)備本局無(wú)異議后，方可辦理任職手續(xù)：
（一）公司的擬任職決定；
（二）擬任合規(guī)監(jiān)察員的履歷表；
（三）擬任合規(guī)監(jiān)察員的學(xué)歷、學(xué)位、相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件；
（四）本局要求的其他資料。
第三章
合規(guī)監(jiān)察員職責(zé)
第九條 合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關(guān)要求，做好所在分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)工作。原則上，其履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋分支機(jī)構(gòu)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第十條 合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：
（一）所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作是否遵守證券監(jiān)管法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，是否存在違規(guī)融資、賬外經(jīng)營(yíng)、侵害客戶權(quán)益等違法違規(guī)行為；
（二）所在分支機(jī)構(gòu)是否遵守公司制定的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和業(yè)務(wù)流程等相關(guān)規(guī)定，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
（三）所在分支機(jī)構(gòu)辦理賬戶開(kāi)立、變更、轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)以及市場(chǎng)營(yíng)銷行為是否符合規(guī)定，金融產(chǎn)品銷售是否滿足適當(dāng)性原則；
（四）所在分支機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時(shí)交易、交易通道不暢、數(shù)據(jù)遺失等情況；
（五）所在分支機(jī)構(gòu)是否按要求開(kāi)展投資者教育、消防與安全保衛(wèi)工作，是否建立和落實(shí)安全事件應(yīng)急預(yù)案；
（六）員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度；
（七）其他損害所在分支機(jī)構(gòu)安全運(yùn)營(yíng)的行為。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，并報(bào)告公司合規(guī)管理部門。重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告證券監(jiān)管部門。
第十一條
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)關(guān)注所在分支機(jī)構(gòu)和員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的養(yǎng)成，組織合規(guī)培訓(xùn)，為所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢。
第十二條
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，按規(guī)定進(jìn)行定期和不定期的檢查，就修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程提出建議，協(xié)助公司處理涉及所在分支機(jī)構(gòu)和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。第十三條
合規(guī)監(jiān)察員享有履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席所在分支機(jī)構(gòu)相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件、資料和檔案，要求相關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)做出說(shuō)明。
第十四條
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告之所在分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，報(bào)告公司合規(guī)管理部門，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)；所在分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)及時(shí)向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報(bào)告。
第十五條
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的工作。
第十六條
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報(bào)送工作報(bào)告。
第十七條
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報(bào)告：
（一）所在分支機(jī)構(gòu)發(fā)生重大違法違規(guī)行為；
（二）所在分支機(jī)構(gòu)存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患；
（三）證券監(jiān)管部門規(guī)定或合規(guī)監(jiān)察員依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。 對(duì)上述情形，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況及時(shí)向證券監(jiān)管部門報(bào)告。
第十八條
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)行情況，向公司合規(guī)管理部門提供評(píng)估或考核意見(jiàn)。
第十九條
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)將提供的合規(guī)咨詢意見(jiàn)、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的情況做出記錄。存檔資料、工作記錄保存時(shí)間應(yīng)不少于五年。第四章
合規(guī)監(jiān)察員執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范
第二十條
合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作的合法合規(guī)情況及其內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理情況做出獨(dú)立、客觀、公正的判斷。
合規(guī)監(jiān)察員不受任何壓力或者受其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人的不當(dāng)影響，對(duì)于違法違規(guī)的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，可向證券監(jiān)管部門報(bào)告。
第二十一條
合規(guī)監(jiān)察員在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以身作則，遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和相關(guān)業(yè)務(wù)流程規(guī)定。
第二十二條
合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)與合規(guī)監(jiān)察員本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避。第二十三條
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并關(guān)注所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中存在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。
第二十四條
合規(guī)監(jiān)察員履行合規(guī)監(jiān)察職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，保留工作底稿和工作記錄，出具的報(bào)告應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚、依據(jù)充分、建議合理。第二十五條
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，對(duì)在履行職責(zé)中掌握的非公開(kāi)信息負(fù)有保密義務(wù)，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機(jī)構(gòu)、人員泄漏非公開(kāi)信息，或者利用非公開(kāi)信息為自己或者他人進(jìn)行證券投資活動(dòng)。
第二十六條
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉與所在分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展的業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及財(cái)稅等相關(guān)政策，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。
第二十七條
合規(guī)監(jiān)察員不得有下列行為：
（一）擅離職守，無(wú)顧不履行職責(zé)；
（二）違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)；
（三）兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)；
（四）對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者作出虛假報(bào)告；
（五）利用履行職責(zé)之便謀取私利；
（六）濫用職權(quán)，干預(yù)所在分支機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營(yíng)；
（七）其他損害投資者或者公司利益的行為。
第五章
監(jiān)督管理
第二十八條
公司應(yīng)當(dāng)在其合規(guī)管理制度中明確規(guī)定合規(guī)監(jiān)察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權(quán)利義務(wù)等。
第二十九條
合規(guī)監(jiān)察員由合規(guī)管理部門提名，經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意，由公司聘任。公司選聘合規(guī)監(jiān)察員，應(yīng)當(dāng)將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠(chéng)信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。
第三十條
公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)監(jiān)察員了解所在分支機(jī)構(gòu)相關(guān)情況、安排工作的程序以及合規(guī)監(jiān)察員的報(bào)告路徑。合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)定期或者不定期聽(tīng)取合規(guī)監(jiān)察員的報(bào)告。
公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得違反公司規(guī)定的職責(zé)和程序，越過(guò)合規(guī)管理部門直接向合規(guī)監(jiān)察員下達(dá)指令或者干涉合規(guī)監(jiān)察員的工作。
第三十一條
公司應(yīng)當(dāng)建立和完善合規(guī)監(jiān)察員考核制度。對(duì)合規(guī)監(jiān)察員的考核，應(yīng)當(dāng)以所在分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作情況為主要標(biāo)準(zhǔn)，由公司合規(guī)管理部門進(jìn)行考核。合規(guī)監(jiān)察員認(rèn)為考核結(jié)果明顯有失公允的，可以向公司管理層或證券監(jiān)管部門申訴。
合規(guī)監(jiān)察員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)高于公司或分支機(jī)構(gòu)同級(jí)別人員的平均水平。第三十二條
公司及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)制度，為合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，保證合規(guī)監(jiān)察員順利開(kāi)展工作。
第三十三條
公司及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)監(jiān)察員工作的獨(dú)立性，不得要求合規(guī)監(jiān)察員從事與其履行職責(zé)相沖突的工作。
第三十四條
公司及分支機(jī)構(gòu)各負(fù)責(zé)人、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)監(jiān)察員的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)。第三十五條
合規(guī)監(jiān)察員提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前1各月向公司管理部門提出申請(qǐng)。合規(guī)監(jiān)察員在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后方可離職。在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)監(jiān)察員不得自行停止履行職責(zé)。
公司擬免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)盡快確定擬任人選。公司批準(zhǔn)免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。第三十六條 合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前，公司不得無(wú)故免除合規(guī)監(jiān)察員的職務(wù)。
公司在合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前擬免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在免職決定前10個(gè)工作日將解聘理由及合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告證券監(jiān)管部門。
第三十七條
證券監(jiān)管部門支持合規(guī)監(jiān)察員依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)公司及分支機(jī)構(gòu)限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員正常開(kāi)展工作的，將視情況進(jìn)行調(diào)查和處理。
第三十八條
證券監(jiān)管部門不定期組織合規(guī)監(jiān)察員進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)和考試，并將培訓(xùn)情況及考試成績(jī)記入公司及合規(guī)監(jiān)察員監(jiān)管檔案。
合規(guī)監(jiān)察員連續(xù)兩次考試成績(jī)不合格的，證券監(jiān)管部門可以建議公司免除其職務(wù)。第三十九條
證券監(jiān)管部門持續(xù)關(guān)注合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)的情況。
對(duì)于合規(guī)監(jiān)察員不能勝任履行職責(zé)要求，或者受所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不當(dāng)影響等喪失獨(dú)立性情況，或者本規(guī)定第二十七條規(guī)定行為的，證券監(jiān)管部門將根據(jù)情況采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等監(jiān)管措施。第四十條
合規(guī)監(jiān)察員違反有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)定的，由證券監(jiān)管部門依法給予行政處罰或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
第六章
附則
第四十一條
注冊(cè)地設(shè)在轄區(qū)的證券公司、分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況，設(shè)立專職或兼職合規(guī)監(jiān)察員。證券公司各業(yè)務(wù)部門可指定專人負(fù)責(zé)所在部門的合規(guī)監(jiān)察工作。
第四十二條
兼職合規(guī)監(jiān)察員的工作職責(zé)、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督管理參照本指引執(zhí)行。第四十三條
本指引自發(fā)布之日起施行。
證券公司合規(guī)專員年度工作總結(jié)匯報(bào)篇三
2010年證券公司合規(guī)考試卷模擬題--合規(guī)理論與實(shí)務(wù)
一、單項(xiàng)選擇題
1、下列說(shuō)法不正確的是
a證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對(duì)自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。
b中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性的評(píng)價(jià)，其結(jié)果將成為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
c中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，僅指對(duì)合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)部門工作的評(píng)價(jià)
d作為合規(guī)經(jīng)管的重要制度，《證券公司合規(guī)經(jīng)管試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行。
答案：c
2、下列說(shuō)法中，不正確的是
a證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)經(jīng)管人員。
b合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)經(jīng)管或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
c證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)經(jīng)管的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過(guò)后實(shí)施。合規(guī)經(jīng)管的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)經(jīng)管的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。
d證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。
答案：c
3、下列說(shuō)法不正確的是
a合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則有多種淵源，包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則；市場(chǎng)慣例；行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠(chéng)實(shí)守信等道德行為的準(zhǔn)則。
b高級(jí)經(jīng)管層負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會(huì)報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)管。
c如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨(dú)立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個(gè)銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。
d合規(guī)職責(zé)未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔(dān)。合規(guī)職責(zé)可能由不同部門的職員履行。
答案：a
4、下列關(guān)于證券公司分公司的說(shuō)法，正確的是
1 / 7
a證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。
b分公司可以直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。
c證券公司設(shè)立分公司，不必中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案。
d申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)管制度和內(nèi)部控制機(jī)制；最近兩年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件
答案：d
5、《證券法》規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣。
a、基金
b、權(quán)證
c、債券
d、股票
答案：d
6、依照《公司法》的規(guī)定，關(guān)于股票發(fā)行，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是
a、股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。
b、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。
c、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
d、股票只能采用紙面形式。
答案：d
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)為。
a、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
b、代期貨公司、客戶收付期貨保證金
c、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設(shè)施；
d、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
答案：c
8、《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部經(jīng)管、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。
a、5
b、10
c、15
d、20 答案：d
9、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是
a以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百
2 / 7 分之三十
b發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的,在提交申請(qǐng)文件后,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件
c證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議
d開(kāi)展資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)，受托經(jīng)管的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國(guó)債或者上市證券
答案：a
10、依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)一些事項(xiàng)作出決議，以下不屬于股東大會(huì)需要做出的決議的是：
a、新股種類及數(shù)額、發(fā)行價(jià)格；
b、新股發(fā)行需聘請(qǐng)的承銷機(jī)構(gòu)；
c、新股發(fā)行的起止日期；
d、向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。
答案：b
二、多項(xiàng)選擇題
1、下列關(guān)于合規(guī)經(jīng)管的一些說(shuō)法，正確的是
a證券公司的合規(guī)經(jīng)管應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
b證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。
c證券公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)經(jīng)管人員，各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。
d證券公司要對(duì)公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)經(jīng)管中存在的問(wèn)題。
答案：acd
2、下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)在一些說(shuō)法，不正確的是
a證券公司可以設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。
b合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)經(jīng)管和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
c合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)等。
d合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向內(nèi)部相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告；其中重大在，應(yīng)同時(shí)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)告。
答案：ad
3、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)管的激勵(lì)約束機(jī)制，說(shuō)法正確的是
a證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)經(jīng)管的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。
b證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果
3 / 7 決定其薪酬待遇。
c中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
d證券公司通過(guò)有效的合規(guī)經(jīng)管，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。
答案：abcd
4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：
a對(duì)公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見(jiàn)；
b督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)評(píng)估、完善公司內(nèi)部經(jīng)管制度和業(yè)務(wù)流程；
c對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)經(jīng)管和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，進(jìn)行定期、不定期的檢查；
d處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。
答案：abcd
5、下列關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的說(shuō)法，正確的是
a證券公司申請(qǐng)?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在c類以上（含c類）。
b申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在b類以上（含b類）。
c在證券公司收購(gòu)營(yíng)業(yè)部方面，《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司，只能收購(gòu)所在區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部。
d對(duì)歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉。
答案：abcd
6、下列說(shuō)法中，正確的是
a一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無(wú)合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報(bào)告職責(zé)的，依法對(duì)其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。
b證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)管人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。
c合規(guī)部門對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)經(jīng)管職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)經(jīng)管職責(zé)相沖突。
d在任職資格方面，除取得證券公司高級(jí)經(jīng)管人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或者具有８年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上。
答案：abc
7、下列關(guān)于合規(guī)部門的理解中，正確的是
4 / 7
a合規(guī)部門應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的方法(例如，應(yīng)用評(píng)價(jià)指標(biāo)等)，并運(yùn)用這些計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。評(píng)價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過(guò)收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)。
b合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門的定期復(fù)查。
c無(wú)論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書(shū)面文件中清楚界定合規(guī)部門的報(bào)告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級(jí)經(jīng)管人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能。
d對(duì)于合規(guī)部門人員同時(shí)擔(dān)任法律顧問(wèn)職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾?。承?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問(wèn)職務(wù)提供法律咨詢的時(shí)候，必須向其他員工表明其角色。
答案：abcd
8、《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，以下說(shuō)法正確的是（）。
a、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資經(jīng)管、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立
b、電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任
c、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任
d、資金清算人員不得由交易部門人員兼任
答案：abcd
9、《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()
a、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
b、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
c、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
d、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
答案：abcd
10、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是()
a、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
b、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
c、證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券
d、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券
答案：abcd
三、判斷（正確的用a表示.錯(cuò)誤的用b表示）
1、根據(jù)國(guó)際上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司事務(wù)在介入應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立性，不宜對(duì)所有事宜進(jìn)行審查；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主要對(duì)公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查。（a）
2、證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告。（a）
3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別經(jīng)管人員的平均水平。（a）
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4、證券公司的股東、董事和高級(jí)經(jīng)管人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作。（a）
5、證券公司通過(guò)有效的合規(guī)經(jīng)管，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。（a）
6、證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)管人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（a）
7、證券公司信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（b）
8、依照相關(guān)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人最多可接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。（b）
9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（b）
10、證券公司應(yīng)當(dāng)有2名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)經(jīng)管人員滿3年的高級(jí)經(jīng)管人員。（b）
11、營(yíng)業(yè)部不得受理法人以個(gè)人名義開(kāi)立帳戶、個(gè)人以法人名義開(kāi)立帳戶。（a）
12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。（a）
13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利，但可以在一定范圍內(nèi)開(kāi)展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。（b）
14、與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱證券市場(chǎng)。（a）
15、任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制。（b）
16、證券公司變更章程中的條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（b）
17、證券公司的法定代表人或者高級(jí)經(jīng)管人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)。前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。（b）
18、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。（a）
19、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。（a）
20、未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經(jīng)管證券公司的股權(quán)。（a）
21、合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),不得動(dòng)用。（a）
22、證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃。（b）
23、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。（a）
24、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名。（a）
25、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（a）
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證券公司合規(guī)專員年度工作總結(jié)匯報(bào)篇四
證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引
第一章 總則
第一條 為指導(dǎo)證券公司有效落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱辦法）,提升證券公司合規(guī)管理水平，制定本指引。
第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念：
（一）全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準(zhǔn)則。證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
（二）合規(guī)從管理層做起。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)，確保董事會(huì)有效行使重大決策和監(jiān)督功能，確保監(jiān)事會(huì)有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)重視公司經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性，承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
（三）合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理和業(yè)務(wù)能力，為機(jī)構(gòu)自身、行業(yè)和社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。
（四）合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)。證券公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)管理重視程度，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，為公司正常經(jīng)營(yíng)及長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董
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事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)臵及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。
證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法合規(guī)開(kāi)展的具體管理制度或操作流程，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)管理。
證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹(shù)立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施保障合規(guī)管理人員的專業(yè)化、職業(yè)化水平。
第四條 證券公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)公認(rèn)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，包括但不限于誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、專業(yè)敬業(yè)、公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶利益至上、有效防范并妥善處理利益沖突、自覺(jué)維護(hù)行業(yè)良好聲譽(yù)和秩序、主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等。
第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客戶利益至上的原則；在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對(duì)待客戶的原則。
第六條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)證券公司合規(guī)管理工作實(shí)施自律管理。
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第二章 合規(guī)管理職責(zé)
第七條 證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解和掌握與其經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，并在經(jīng)營(yíng)決策、運(yùn)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為過(guò)程中充分識(shí)別相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并主動(dòng)防范、應(yīng)對(duì)和報(bào)告。
第八條 證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（一）組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；
（二）主動(dòng)在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動(dòng)落實(shí)合規(guī)管理要求；
（三）充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要求下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn)；
（四）督導(dǎo)、提醒公司其他高級(jí)管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；
（五）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；
（六）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定，向董事會(huì)、監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；
（七）在公司經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，充分聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的合規(guī)意見(jiàn)；
（八）督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開(kāi)展自查或
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配合公司調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并落實(shí)整改措施。
第九條 證券公司其他高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（一）在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；
（二）在其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（三）充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要求分管領(lǐng)域下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn)；
（四）提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；
（五）支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領(lǐng)域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；
（六）支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定，向公司及合規(guī)部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；
（七）在其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，聽(tīng)取公司合規(guī)部門及分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的合規(guī)意見(jiàn)，并給予充分關(guān)注；
（八）督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開(kāi)展自查或配合公司進(jìn)行調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并落實(shí)整改措施。
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第十條 證券公司下屬各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理要求，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（一）在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；
（二）建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制，將各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中；
（三）在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（四）積極配合合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽(tīng)取并落實(shí)合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見(jiàn)；
（五）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作；
（六）支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會(huì)議、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨(dú)立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見(jiàn)的權(quán)利等；
（七）在業(yè)務(wù)開(kāi)展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，充分聽(tīng)取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見(jiàn)，有效評(píng)估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)避免開(kāi)展存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)；
（八）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，提出整改措施，并督促整改落實(shí)。
第十一條 證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
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范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（一）主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；
（二）積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)；
（三）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；
（四）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；
（五）在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
（六）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告；
（七）出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問(wèn)責(zé)，落實(shí)整改要求。
第十二條 合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及具有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得分管業(yè)務(wù)部門及具有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu)，不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的職務(wù)。
證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。
第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見(jiàn)，證券公司在進(jìn)行相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮和采納合規(guī)審查意見(jiàn)。
新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)是指公司首次開(kāi)展，需就業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)
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行論證的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)以及展業(yè)方式等。
第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要，對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實(shí)施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門單獨(dú)或聯(lián)合其他部門組織實(shí)施的合規(guī)檢查。
第十五條 證券公司開(kāi)展合規(guī)檢查，應(yīng)當(dāng)遵循客觀、謹(jǐn)慎、高效原則，并可與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)共同開(kāi)展。
合規(guī)檢查分為例行檢查與專項(xiàng)檢查。發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查：
（一）公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
（二）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認(rèn)為必要的；
（三）公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；
（四）監(jiān)管部門或自律組織要求的；
（五）其他有必要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情形。
證券公司相關(guān)違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應(yīng)當(dāng)增加合規(guī)檢查頻次。
第十六條 證券公司下屬各單位及其工作人員在經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)過(guò)程中，遇到法律、法規(guī)和準(zhǔn)則適用與理解的問(wèn)題時(shí)，可以向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門進(jìn)行咨詢，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)
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部門應(yīng)當(dāng)基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見(jiàn)。
重要事項(xiàng)的合規(guī)咨詢應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式提出，合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面回復(fù)。
對(duì)于法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢事項(xiàng)，合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)分析與論證，出具盡可能準(zhǔn)確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見(jiàn)，并就所依據(jù)的法律法規(guī)及其適用的理解予以說(shuō)明。
合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見(jiàn)作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進(jìn)行決策或業(yè)務(wù)管理活動(dòng)時(shí)的參考意見(jiàn)，不能取代合規(guī)審查意見(jiàn)或合規(guī)檢查結(jié)論。
第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)展多種形式的合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)，制定行為守則、合規(guī)手冊(cè)等文件，幫助工作人員及時(shí)知曉、正確理解和嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和準(zhǔn)則要求，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。
合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)證券公司各部門合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)工作的落實(shí)情況進(jìn)行督導(dǎo)。
第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)運(yùn)用信息技術(shù)手段對(duì)反洗錢、信息隔離墻管理、工作人員職務(wù)通訊行為、工作人員的證券投資行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。
合規(guī)監(jiān)測(cè)可由合規(guī)部門或其他部門單獨(dú)或聯(lián)合組織實(shí)施，也可以在公司總部指導(dǎo)下由下屬各單位組織實(shí)施。
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第十九條 證券公司在對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求合規(guī)總監(jiān)出具書(shū)面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見(jiàn)，合規(guī)性專項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于15%；對(duì)于重大合規(guī)事項(xiàng)，可制定一票否決制度。
第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并與績(jī)效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。
因合規(guī)問(wèn)責(zé)所導(dǎo)致的績(jī)效考核扣分不受上述合規(guī)性專項(xiàng)考核比例的限制。
合規(guī)總監(jiān)對(duì)合規(guī)問(wèn)責(zé)有建議權(quán)、知情權(quán)和檢查權(quán)。公司下屬各單位應(yīng)當(dāng)向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問(wèn)責(zé)的最終執(zhí)行情況。
第二十一條 證券公司根據(jù)《辦法》第三十條編制年度合規(guī)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)以下內(nèi)容：
（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及下屬各單位履行合規(guī)管理職責(zé)情況；
（二）合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況；
（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；
（四）合規(guī)人員配臵情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況；
（五）監(jiān)管部門、自律組織和證券公司認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。
第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)將另類投資、私募基金管理
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等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評(píng)估。
證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，重點(diǎn)關(guān)注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié)，全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問(wèn)題，充分揭示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于通過(guò)合規(guī)管理有效性評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)問(wèn)題的整改落實(shí)與跟蹤，將整改情況納入公司的合規(guī)考核與問(wèn)責(zé)范圍。
第二十三條 證券公司可以委托符合條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或管理咨詢公司等外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)管理有效性評(píng)估。
第三章 合規(guī)管理保障機(jī)制
第二十四條 證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決定，并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為免除其職務(wù)理由不充分的，有權(quán)向董事會(huì)提出申訴。相關(guān)通知、決定和申訴意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面文件，存檔備查。
合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會(huì)駁回的，合規(guī)總監(jiān)除可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提出申訴外，也可以提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。
第二十五條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司代行職責(zé)人員在代行職責(zé)期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責(zé)相沖突的業(yè)務(wù)部門。
第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與法律部門、10 / 15
風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門等內(nèi)部控制部門以及其他承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的前中后臺(tái)部門的職責(zé)分工。
合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在履行合規(guī)審查職責(zé)過(guò)程中，涉及到需以財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等專業(yè)事項(xiàng)評(píng)估結(jié)論為合規(guī)審查的前提條件的，相關(guān)部門應(yīng)先行出具準(zhǔn)確、客觀和完整的評(píng)估意見(jiàn)。
證券公司合規(guī)部門不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)。
第二十七條 證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%，且不得少于5人。
上述合規(guī)管理人員不包括從事法務(wù)、稽核、內(nèi)部審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的工作人員。
證券公司應(yīng)當(dāng)確保合規(guī)部門人員編制的合理預(yù)算，并允許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)情況，定期或及時(shí)調(diào)整相關(guān)預(yù)算。
第二十八條 證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要設(shè)臵合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員，合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員應(yīng)當(dāng)由其所在單位一定職級(jí)以上人員擔(dān)任，并具有履職勝任能力。
證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等業(yè)務(wù)部門，工作人員人數(shù)在15人及以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部
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等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。
第二十九條 證券公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)提名。證券公司任免各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)意見(jiàn)。
第三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系。母子公司要注重實(shí)施統(tǒng)一的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，保證合規(guī)文化的一致性，同時(shí)關(guān)注不同司法管轄區(qū)和行業(yè)的特殊合規(guī)管理要求。具體要求包括但不限于：
（一）子公司應(yīng)當(dāng)每年向證券公司合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門提交合規(guī)報(bào)告，合規(guī)報(bào)告的具體內(nèi)容包括但不限于合規(guī)管理的基本情況、合規(guī)管理制度制定與執(zhí)行情況、各項(xiàng)合規(guī)管理職責(zé)的履職情況、各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的發(fā)現(xiàn)及整改情況、下一年度合規(guī)工作計(jì)劃等；
（二）子公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券公司合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門報(bào)告重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，包括但不限于行政監(jiān)管措施、行政處罰、重大合規(guī)隱患、子公司及高級(jí)管理人員違法違規(guī)事件等；
（三）證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)子公司的基本合規(guī)管理制度進(jìn)行審查，定期或不定期對(duì)子公司合規(guī)管理工作及經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查；
（四）子公司發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)制度對(duì)其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并應(yīng)當(dāng)要求該
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子公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)；
（五）證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)子公司合規(guī)管理情況進(jìn)行考核。
證券公司應(yīng)當(dāng)督促境外子公司滿足其所在地的監(jiān)管要求。
第三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席會(huì)議的范圍，并于相關(guān)會(huì)議召開(kāi)前及時(shí)通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席以下會(huì)議：
（一）董事會(huì)及有關(guān)專門委員會(huì)會(huì)議；
（二）監(jiān)事會(huì)會(huì)議；
（三）總經(jīng)理辦公會(huì)議；
（四）涉及公司“重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金使用”事項(xiàng)的會(huì)議；
（五）經(jīng)營(yíng)管理層有關(guān)專門委員會(huì)會(huì)議；
（六）各類經(jīng)營(yíng)管理專題會(huì)議；
（七）有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會(huì)議。 第三十二條 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員基于履職需要，有權(quán)要求下屬各單位及其工作人員作出說(shuō)明、提供資料、接受檢查、向?yàn)楣咎峁徲?jì)等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況等，下屬各單位及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，不得以任何方式或借口加以干涉或阻擾，并應(yīng)當(dāng)確保所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
證券公司調(diào)整組織機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員職責(zé)分工時(shí)，應(yīng)
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當(dāng)就相關(guān)事項(xiàng)是否存在利益沖突聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)意見(jiàn)。
第三十三條 《辦法》第二十八條所稱的年度薪酬收入包括基本工資、績(jī)效工資、獎(jiǎng)金等全口徑收入。
第三十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履職提供充足的資金支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門可以根據(jù)需要聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)、信息系統(tǒng)服務(wù)商等協(xié)助開(kāi)展合規(guī)檢查、調(diào)查、咨詢和系統(tǒng)建設(shè)等方面的工作。
第四章 自律管理
第三十五條 協(xié)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理工作情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查，證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十六條 對(duì)于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責(zé)的工作人員，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律懲戒措施，并記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)；對(duì)存在違反法律、法規(guī)行為的證券公司及相關(guān)工作人員，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。
第三十七條 證券公司頻繁出現(xiàn)違規(guī)事件或重大惡性事件的，對(duì)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員從重從嚴(yán)實(shí)施自律懲戒措施；對(duì)于未能勤勉盡責(zé)地履行相應(yīng)合規(guī)管理職責(zé)或與業(yè)務(wù)部門合謀、指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門規(guī)避監(jiān)管的工作人員，從重從嚴(yán)實(shí)施自律懲戒措施。
第三十八條 協(xié)會(huì)在實(shí)施自律懲戒時(shí)，將區(qū)分公司責(zé)任
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與個(gè)人責(zé)任。證券公司建立有效的合規(guī)管理制度、主動(dòng)開(kāi)展合規(guī)管理、嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制的，協(xié)會(huì)依照本指引對(duì)證券公司及嚴(yán)格按照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減輕或免于實(shí)施自律懲戒措施。
第五章 附則
第三十九條 法律、法規(guī)或準(zhǔn)則對(duì)證券公司及其子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理工作另有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條 本指引所用名詞術(shù)語(yǔ)和概念與《辦法》相同。本指引所稱工作人員職務(wù)通訊，是指對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息、通話信息和其他通訊信息。
第四十一條 本指引由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自2017年10月1日 起施行。
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證券公司合規(guī)專員年度工作總結(jié)匯報(bào)篇五
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
[2008]30號(hào)
現(xiàn)公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，自 2008年8月1日起施行。
二○○八年七月十四日
證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定
程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。
證券公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。
證券公司的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。
合規(guī)總監(jiān)缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合本規(guī)定 咨詢。接受咨詢的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出答復(fù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。
證券公司合規(guī)專員年度工作總結(jié)匯報(bào)篇六
證券公司合規(guī)管理
一．前言
目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為一種潮流，其主要標(biāo)志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)》監(jiān)管準(zhǔn)則，同年，美國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織技術(shù)委員會(huì)發(fā)布《市場(chǎng)中介組織合規(guī)職責(zé)問(wèn)題的最終報(bào)告》。在2008年7月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標(biāo)志著合規(guī)管理成為中國(guó)證券公司日常經(jīng)營(yíng)管理的一項(xiàng)常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內(nèi)控、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控與全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。
二、合規(guī)的意義
從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)是管理層履行受托責(zé)任的基本要求，也是防范公司管理層道德風(fēng)險(xiǎn)的制度保證。實(shí)證證明，經(jīng)營(yíng)失敗的證券公司基本都是違規(guī)經(jīng)營(yíng)，如南方證券等標(biāo)本。
從企業(yè)的社會(huì)責(zé)任角度看，證券公司是一個(gè)面對(duì)大量個(gè)體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運(yùn)行是其經(jīng)營(yíng)的生命線，因此，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的具體體現(xiàn)。
三、合規(guī)與內(nèi)控
合規(guī)是內(nèi)控的基石，內(nèi)控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)及審計(jì)署等五部委聯(lián)合發(fā)布了“中國(guó)版薩班斯法案”——《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實(shí)施?！兑?guī)范》中明確內(nèi)部控制的目標(biāo)，即戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)。內(nèi)部控制涵蓋企業(yè)的整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其基本框架：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開(kāi)有效的企業(yè)內(nèi)部控制，良好的企業(yè)內(nèi)部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。
四、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展
在證券公司的經(jīng)營(yíng)管理中，合規(guī)經(jīng)營(yíng)與追求經(jīng)濟(jì)效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務(wù)發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時(shí)，必須堅(jiān)持合規(guī)優(yōu)先。
1我們無(wú)論是在制定業(yè)務(wù)操作和管理規(guī)章制度時(shí)，還是在開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，以及營(yíng)銷市場(chǎng)、服務(wù)客戶時(shí)，都必須要首先按照內(nèi)部控制的流程對(duì)其評(píng)估、測(cè)量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國(guó)的資本市場(chǎng)環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競(jìng)爭(zhēng)又日趨激烈，這會(huì)誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價(jià)去追逐利潤(rùn)。以違規(guī)違法爭(zhēng)業(yè)務(wù)謀近利，只能是得利一時(shí)，貽害無(wú)窮。一些營(yíng)業(yè)部在這方面都有過(guò)深刻的教訓(xùn)，足以為戒。不能以服務(wù)客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務(wù)的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來(lái)暫時(shí)性地留住客戶或者獲取盈利機(jī)會(huì)。
五、合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分?，F(xiàn)代金融領(lǐng)域中決定一家金融機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力高低、決定其經(jīng)營(yíng)能力高低的關(guān)鍵和核心，就是看其能否有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面有效的管理，能否積極主動(dòng)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)和體系，以良好的風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)策略獲得利潤(rùn)。因此，對(duì)于一個(gè)金融機(jī)構(gòu)而言，全面風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理的核心，在整個(gè)管理體系中的地位已上升到金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風(fēng)險(xiǎn)控制的更高階段，是動(dòng)態(tài)的、全程的、計(jì)量的、立體的風(fēng)險(xiǎn)控制。
全面風(fēng)險(xiǎn)管理概括的說(shuō)就是要對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)流程中各種類型的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施通盤(pán)管理，這種管理要求將信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及各種其他風(fēng)險(xiǎn)以及包含這些風(fēng)險(xiǎn)的各種金融資產(chǎn)與資產(chǎn)組合、承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)業(yè)務(wù)流程納入到統(tǒng)一的體系中，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)量并加總，且依據(jù)全部業(yè)務(wù)的相關(guān)性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理。它的關(guān)鍵在于及時(shí)準(zhǔn)確地找到每種業(yè)務(wù)所暴露的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型以及測(cè)量系統(tǒng)加以度量，然后根據(jù)已經(jīng)量化了的風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)限額，分配資產(chǎn)、配置資本等。
因此，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導(dǎo)致財(cái)務(wù)損失的可能性。
六、基本結(jié)論
合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則。合規(guī)管理不追求經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的變通和彈性，它更強(qiáng)調(diào)“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是證券公司的立身之本，也是現(xiàn)代公司治理的重要內(nèi)容，更是監(jiān)管部門的常規(guī)監(jiān)管要求，和內(nèi)部審計(jì)一樣，合規(guī)的前提在于“獨(dú)立性”的保證。合規(guī)管理、內(nèi)部控制和全面風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)乃至于做大做強(qiáng)的的三種制度安排和保障。同時(shí)，在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時(shí)，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務(wù)發(fā)展必須是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基本方針。
七、有關(guān)建議
1．有效監(jiān)督是落實(shí)合規(guī)管理關(guān)鍵
合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)效率和效果。同時(shí)，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨(dú)立性，按風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別確定監(jiān)督重點(diǎn)，并持續(xù)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。
首先，獨(dú)立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門內(nèi)部均有監(jiān)督機(jī)制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨(dú)立性才能保證監(jiān)督的有效性。
其次，按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基礎(chǔ)的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風(fēng)險(xiǎn)高低、發(fā)生概率大小進(jìn)行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財(cái)物資源。
再次，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估要持續(xù)進(jìn)行，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)隨著市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)準(zhǔn)則和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化而變化，因此應(yīng)持續(xù)識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不斷調(diào)整監(jiān)督措施。
2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關(guān)鍵
合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內(nèi)部績(jī)效考核結(jié)合起來(lái)，考核結(jié)果可與個(gè)人績(jī)效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺(jué)、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫(xiě)出來(lái)的，而是靠實(shí)踐中做出來(lái)，因此，高效的執(zhí)行力關(guān)乎合規(guī)的成敗。
3．以it信息化為平臺(tái)，為合規(guī)管理提供有力支撐
隨著it應(yīng)用的逐步深入，公司的日常運(yùn)營(yíng)越來(lái)越依賴于it系統(tǒng)的支撐。it系統(tǒng)已經(jīng)成為整個(gè)企業(yè)業(yè)務(wù)的重要支撐，同時(shí)也是對(duì)企業(yè)活動(dòng)進(jìn)行控制的重要手段。目前，公司已有了財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)大集中的信息化平臺(tái)，實(shí)踐證明，利用it信息化的平臺(tái)，可以提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別的效率，提前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。因此，可以建立一個(gè)企業(yè)資源運(yùn)用平臺(tái)（erp），把合規(guī)管理平臺(tái)融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務(wù)滲透、過(guò)程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換與流程對(duì)接問(wèn)題，最大限度利用了現(xiàn)有信息技術(shù)資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時(shí)效性和可執(zhí)行性。
證券公司合規(guī)專員年度工作總結(jié)匯報(bào)篇七
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為
指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)
對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管
合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)
a、b、c、d
合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起
a、b、c、d
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)、合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門、合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突
參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料、要求公司有關(guān)人員對(duì)合規(guī)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明
正確
錯(cuò)誤 正確
錯(cuò)誤
錯(cuò)誤 第二套
