一鍵復(fù)制
每個人都曾試圖在平淡的學(xué)習(xí)、工作和生活中寫一篇文章。寫作是培養(yǎng)人的觀察、聯(lián)想、想象、思維和記憶的重要手段。范文怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢？接下來小編就給大家介紹一下優(yōu)秀的范文該怎么寫，我們一起來看一看吧。
內(nèi)控工作分工篇一
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事_、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、-支行、-支行、-分理處、-分理處、-分理處、-分理處、-分理處、-分理處、-x分理處、-分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)-、-、-、-、-、-6個儲蓄所。到10月末全行員工-人，其中長期合同工-人，短期合同工-人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確。
在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位。在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險。在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，20-年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。
我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員-人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了-主任-x、-分理處主任-任期內(nèi)的責(zé)任審計。-儲畜所、-儲蓄所、-儲蓄所、-分理處業(yè)務(wù)審計工作。重要崗位責(zé)任移交x個人次。支持分行審計處人員調(diào)用。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件-多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的.各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了---、--x、--委員會，調(diào)整了-審查委員會、--x委員會、--x領(lǐng)導(dǎo)小組、--領(lǐng)導(dǎo)小組。出臺了-年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、-x工作質(zhì)量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照-銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰-人次，金額-元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)控工作分工篇二
《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與我國行政事業(yè)單位的實際情況相結(jié)合，重點強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是指導(dǎo)行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實施《內(nèi)控規(guī)范》對提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，落實中央八項規(guī)定和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》，建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。
20xx年1月1日起，全縣黨政機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢查機(jī)關(guān)、各_機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體和事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱單位），全面實施《內(nèi)控規(guī)范》工作。
通過《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施，夯實全縣行政事業(yè)單位各項基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財務(wù)信息真實完整，達(dá)到進(jìn)一步推進(jìn)財政規(guī)范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預(yù)防腐化、提高公共服務(wù)的效率和效果的總體目標(biāo)。
為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施工作，縣財政局建立由局長負(fù)責(zé)、分管局領(lǐng)導(dǎo)牽頭實施，局內(nèi)相關(guān)股室、縣直各單位、咨詢委員會成員共同參與實施的工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，對全縣行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實施工作負(fù)總責(zé)。
各單位應(yīng)相應(yīng)成立工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)實施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，采用適當(dāng)?shù)姆绞浇嵤┕ぷ鳈C(jī)制，制定貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案，明確目標(biāo)任務(wù)、工作措施和時限要求，負(fù)責(zé)本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實施和運行工作。
全縣《內(nèi)控規(guī)范》實施工作具體分為以下三個階段：
（一）組織發(fā)動（20xx年5月）
20xx年5月，召開全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施動員和培訓(xùn)大會，組織各單位學(xué)習(xí)財政部通知精神，系統(tǒng)培訓(xùn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、內(nèi)容、實質(zhì)和精髓，為全面實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍和奠定基礎(chǔ)。
（二）各單位內(nèi)控規(guī)范建設(shè)（20xx年5月——20xx年10月）
1、準(zhǔn)備階段（20xx年6月底前完成）
一是各單位做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施的宣傳發(fā)動工作，培育良好的內(nèi)部控制文化，形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實施氛圍，二是按照本通知的要求，制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案，盡早啟動此項工作，并在20xx年6月底前將單位的內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案報送縣財政局會計股備案。
2、建設(shè)階段（20xx年10月底前完成）
（1）流程梳理：各單位以本單位的經(jīng)濟(jì)活動為基礎(chǔ)，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對單位層面和業(yè)務(wù)層面的現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進(jìn)一步完善本單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程目錄。同時，對本單位的各項經(jīng)濟(jì)支出進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成本單位的經(jīng)濟(jì)支出分類目錄。
（2）風(fēng)險評估：在流程梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀，開展經(jīng)濟(jì)活動的風(fēng)險評估工作，識別潛藏的經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險點，形成符合本單位實際情況的風(fēng)險清單。
（3）內(nèi)控診斷：依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》，對本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進(jìn)行診斷，查找本單位現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對風(fēng)險的防控能力，診斷出本單位現(xiàn)有內(nèi)控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。
（4）管控設(shè)計：在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算控制、財產(chǎn)保護(hù)控制、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計控制措施。
（5）制度建設(shè)：根據(jù)本單位設(shè)計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。
（6）組織實施：根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度，全面組織內(nèi)控制度的實施。
（7）信息化落地：根據(jù)本單位的內(nèi)部管理需要，逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達(dá)到內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對單位各項經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)約束的機(jī)控“自動”生成，實現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。
（三）總結(jié)（20xx年11月——20xx年12月）
全縣行政事業(yè)各單位完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，及時編制本單位的內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報告，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人簽字后于20xx年10月底前報送縣財政局會計股備案。
20xx年11月起，財政、審計部門組織相關(guān)人員、各單位財務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部控制咨詢委員會成員等對各單位的內(nèi)部控制體系建設(shè)情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查、考核評估，對《內(nèi)控規(guī)范》實施工作進(jìn)行總結(jié)、歸納、提煉，形成我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施范本（含工作方案、工作底稿、工作成果等），為單位更好地實施《內(nèi)控規(guī)范》提供指導(dǎo)。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民的政府、縣直行政事業(yè)單位的考核評估結(jié)果納入20xx年度單位財務(wù)管理績效評估和單位財會人員年度業(yè)務(wù)工作考核的重要內(nèi)容。
（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)
各單位要組織全員學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》，采取多種形式，實現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、本單位管理制度應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點、監(jiān)督程序和方法等。要把認(rèn)真學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》、本單位管理制度貫穿于施行《內(nèi)控規(guī)范》的全過程。
（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)
各業(yè)務(wù)主管部門，既是本部門內(nèi)控實施的組織者和執(zhí)行者，也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實施的管理者和指導(dǎo)者，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作，形成內(nèi)控管理范本，加強(qiáng)對本系統(tǒng)內(nèi)控實施情況的督導(dǎo)和檢查。
各單位作為《內(nèi)控規(guī)范》實施的主體，要建立健全單位“一把手”任組長負(fù)主要責(zé)任的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門，建立單位內(nèi)部控制部門聯(lián)動機(jī)制，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實，相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。各《內(nèi)控規(guī)范》單位負(fù)責(zé)人作為內(nèi)控實施的第一責(zé)任人，要高度重視、全力支持，切實擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確?！秲?nèi)控規(guī)范》施行取得實效。
（三）跟蹤服務(wù)
為加強(qiáng)對全縣行政事業(yè)單位實施內(nèi)控工作的指導(dǎo)，由縣財政局聘請高級會計師、注冊會計師、縣直內(nèi)控實施重點聯(lián)系單位財務(wù)負(fù)責(zé)人組成“澧縣貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范咨詢委員會”（具體成員名單見附件），負(fù)責(zé)《內(nèi)控規(guī)范》貫徹實施的政策指導(dǎo)、培訓(xùn)學(xué)習(xí)和咨詢服務(wù)，實行定期例會和重大事項臨時會議制度，幫助實施單位解決內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行中遇到的實際問題。
（四）按時推進(jìn)
各單位要根據(jù)本通知的時間節(jié)點和要求，按時推進(jìn)本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實施工作，確保我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作的有序推進(jìn)。內(nèi)部控制建設(shè)的內(nèi)容將納入以后年度財政績效管理和監(jiān)督檢查工作的重點。
（五）著力保障
《內(nèi)控規(guī)范》是行政事業(yè)單位的一項重要管理活動，是一項系統(tǒng)工程。財政部門和各單位要安排必要的貫徹實施內(nèi)控專項經(jīng)費，以保障《內(nèi)控規(guī)范》實施的需要。
（六）加強(qiáng)溝通
《內(nèi)控規(guī)范》涉及到單位制度建設(shè)、業(yè)務(wù)流程、評價監(jiān)督等多方面工作，既需要單位內(nèi)部各部門和崗位加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管。也需要單位與單位之間、上級與下級之間相互交流溝通，形成互動。各單位要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送縣財政局會計股，以便組織相關(guān)人員到各單位進(jìn)行交流指導(dǎo)，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實施。
內(nèi)控工作分工篇三
20--年春季開學(xué)后，我省出現(xiàn)多地市散發(fā)病例，且發(fā)展迅速，形勢極其嚴(yán)峻復(fù)雜。為落實省市區(qū)疫情防控文件精神，扎實做好新冠疫情防控常規(guī)工作，筑牢疫控防線，學(xué)校特制定常態(tài)化防控工作方案。
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
學(xué)校成立以校長為組長，德育領(lǐng)導(dǎo)為副組長的常態(tài)化疫情防控領(lǐng)導(dǎo)小組，具體安排布置疫控工作。
組長：__、
副組長：___、___、
成員：各班主任任課教師
二、工作分工
為明確職責(zé)，分工協(xié)作，全要素落實疫控環(huán)節(jié)，避免疫控漏洞，學(xué)校根據(jù)常規(guī)防控要求，將防控工作分解，落實到每一個人。
三、防控宣傳
為更好做好防控工作，學(xué)校定期給師生家長普及宣傳病毒知識、傳播途徑、防控方法、預(yù)防方式等，增強(qiáng)防控意識、端正防控態(tài)度、提高防控能力。
四、應(yīng)急演練
內(nèi)控工作分工篇四
一、 強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20-年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了20-版比20-版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿?，執(zhí)行有力。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實;二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求;每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動有準(zhǔn)則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦;特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)控工作分工篇五
第一條 指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
第二章 公司內(nèi)部控制的目標(biāo)
第二條 保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
第三條 防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、安全、穩(wěn)健發(fā)展。
第四條 確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完準(zhǔn)、及時。
第三章 公司內(nèi)部控制的原則
第五條 健全性原則：
內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講究效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。公司內(nèi)部涉及基金管理工作的任何個人不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)利。
第七條 獨立性原則：
公司內(nèi)部控制的獨立性指公司各部門、崗位職責(zé)應(yīng)保持相對獨立、基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。各崗位由專人負(fù)責(zé)，接受部門領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督。
第八條 相互制約原則：
公司內(nèi)部控制的相互制約指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。公司內(nèi)部的各項業(yè)務(wù)，從申請到執(zhí)行必須經(jīng)過兩個或兩個以上部門相互監(jiān)督和核查。
第九條 成本效益原則：
內(nèi)部控制的成本效益指公司運用科學(xué)的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。在業(yè)務(wù)處理過程中，對投資、研究、交易影響范圍廣的關(guān)鍵點位須投入大量的人力、物力，且必須進(jìn)行嚴(yán)格控制，而對普通點有一定的監(jiān)控措施就可以，不必投入過多。
第四章 公司內(nèi)部控制的基本要素
公司管理層應(yīng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，努力培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。各部門、各崗位職責(zé)明確又互相監(jiān)督制衡。
第十一條 風(fēng)險評估
風(fēng)控部門負(fù)責(zé)公司內(nèi)外部風(fēng)險的識別、評估和分析，編寫風(fēng)險評估報告并及時向相關(guān)部門提示或報送，以便及時防范和化解風(fēng)險。
第十二條 控制活動
公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況由監(jiān)事和各部門負(fù)責(zé)人監(jiān)督執(zhí)行。公司定期評價內(nèi)部控制的有效性，根據(jù)市場環(huán)境、新的金融工具和新的法律法規(guī)等情況適時改進(jìn)。
第五章 公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
第十五條 投資管理業(yè)務(wù)控制
第十六條 會計系統(tǒng)控制
公司會計由本公司會計人員實行，由公司綜合部專人負(fù)責(zé)檢查和復(fù)核。
第十七條 信息披露控制
信息披露控制是基金管理人必須履行的一項義務(wù)。公司的信息披露必須符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，保證公開披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時，由公司綜合部專員負(fù)責(zé)信息披露工作。
內(nèi)控工作分工篇六
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營，提高經(jīng)營效益，防范化解風(fēng)險，確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
xx建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
xx完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控，評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
xx樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
xx建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計，執(zhí)行，反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時，真實，完整地傳遞監(jiān)管意圖，交流信息，溝通問題。
xx重視對管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對管理層，決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
xx加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長，分管行長為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)，具體組織實施，擬定有關(guān)制度，內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
xx建立例會制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)，監(jiān)督作用。
xx強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”，發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合，常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;_門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
xx落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查，邊通報，邊整改，邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實，實施;二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)，重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細(xì)則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進(jìn)行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強(qiáng)力整治。對整改不到位進(jìn)行補缺補漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當(dāng)場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”，“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位，有章不循，屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。_門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位，追究到位，懲誡到位，整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處。
xx強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)，信貸，會計，科技，員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容，要求，檢查人員組成，目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點，多搞一些突擊性的，專題性的，帶有苗頭性的，針對性的檢查。
xx嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告，未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚正氣。
xx實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負(fù)事實責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理，未按規(guī)定組織各類檢查，未及時組織整改，而延誤時機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
內(nèi)控工作分工篇七
202x年我協(xié)助何總經(jīng)理分管財務(wù)和內(nèi)控工作，現(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下，請各位代表審議。
第一部分年年的主要工作
年在公司班子的大力支持下，我?guī)ьI(lǐng)廣大財務(wù)人員緊緊圍繞年度財務(wù)工作思路，不斷夯實財務(wù)基礎(chǔ)工作，規(guī)范財務(wù)業(yè)務(wù)流程，創(chuàng)新財務(wù)管理方法，改革財務(wù)管理體制，著力強(qiáng)化平穩(wěn)、受控運行，為全面完成公司的各項目標(biāo)做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
一、圓滿完成了國家_現(xiàn)場審計工作。
在國家_的審計過程中，我們?nèi)σ愿?、自查自改、跟蹤反饋、及時協(xié)調(diào)，保障了審計工作的順利進(jìn)行。一是公司各單位成立了以一把手為組長的組織機(jī)構(gòu)，以財務(wù)為主協(xié)調(diào)辦公室，建立了順暢的溝通機(jī)制，及時化解現(xiàn)場審計階段發(fā)現(xiàn)的問題10余項;二是根據(jù)公司審前工作會的部署，及時安排和要求三省公司和機(jī)關(guān)各處室對照內(nèi)控制度嚴(yán)格自查，整改不合規(guī)范事項200余項;三是會同三省公司和相關(guān)處室聯(lián)合審查、共同把關(guān)審前和審計過程中提報的各項資料;四是針對審計組反饋的32個審計記錄，立即組織三省公司財務(wù)部門和相關(guān)部門認(rèn)真核對、仔細(xì)研究，反復(fù)討論、修改三省公司及各部門的答復(fù)，從法律和相關(guān)政策法規(guī)的角度做出了合理解釋。
通過“嚴(yán)格、扎實、細(xì)致、周密”的工作，公司接受住了_的嚴(yán)格考驗，得到了審計組的較高評價。
二、財務(wù)信息化建設(shè)取得新突破。
在核算體系改革方面，以“推進(jìn)財務(wù)和資產(chǎn)系統(tǒng)上線”為重點，組織本部及三省業(yè)務(wù)骨干，積極學(xué)習(xí)財務(wù)系統(tǒng)的各項管理和操作程序，積極改變核算流程，30人歷時一個月，完成了近10萬條信息的設(shè)置和賬務(wù)初始化工作，順利實現(xiàn)了和系統(tǒng)的并行。并行后的財務(wù)核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎(chǔ)上，財務(wù)人員加班加點、任勞任怨、扎實工作，為進(jìn)一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程、提升對基層的監(jiān)控力度打下了堅實的基礎(chǔ)。
在零售費用定額管理方面，我們積極推導(dǎo)、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念，在調(diào)研、總結(jié)和開發(fā)軟件的三個階段一直處于板塊領(lǐng)先水平，得到了板塊的認(rèn)可，并委托我公司實施軟件開發(fā)和系統(tǒng)推廣工作。目前系統(tǒng)已經(jīng)開發(fā)成功，預(yù)計202x年一季度在銷售系統(tǒng)全面上線，為銷售公司全面貫徹低成本發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成本控制手段、實現(xiàn)管理向基層延伸奠定了堅實的基礎(chǔ)。
內(nèi)控工作分工篇八
支行本職設(shè)置辦公室、人事_、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離；在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確。
在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險；在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。
我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了，完成了xx主任xx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計；xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作；重要崗位責(zé)任移交x個人次；支持分行審計處人員調(diào)用；對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查；建立了問題整改臺賬；督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxx、xxx、xxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxx委員會、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組；出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法；修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。
xx月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xxx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
內(nèi)控工作分工篇九
1、傳染病疫情防控應(yīng)急工作領(lǐng)導(dǎo)小組：
組長：總經(jīng)理
副組長：分公司經(jīng)理
組員：項目負(fù)責(zé)人
職責(zé)：組織領(lǐng)導(dǎo)傳染病疫情防控應(yīng)急工作，在領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮下，使應(yīng)急工作扎實有效地開展，同時向客戶單位、疾控中心及時報送相關(guān)信息，協(xié)同有關(guān)_門做好傳染病疫情控制工作。
2、傳染病疫情防控應(yīng)急工作小組：
組長：分公司經(jīng)理
副組長：項目負(fù)責(zé)人
組員：項目各級管理人員
工作職責(zé)：組織指導(dǎo)預(yù)防控制傳染病工作，預(yù)防、控制、檢查及有關(guān)情況收集，把各種信息及時報送給客戶單位。并在專業(yè)人員的指導(dǎo)下進(jìn)行現(xiàn)場應(yīng)急處置。
二、健全制度防控有力
1、責(zé)任制度：各分公司經(jīng)理為防控工作第一責(zé)任人，各項目經(jīng)理為責(zé)任報告人。責(zé)任報告人要認(rèn)真履行職責(zé)，及時上報有關(guān)情況，各部門要積極配合責(zé)任人的工作，承擔(dān)相應(yīng)的防控責(zé)任。
2、疫情報告制度：對出現(xiàn)傳染病疫情或疑似傳染病疫情(如新型冠狀病毒、sars、手足口病、疑似血吸蟲、艾滋病、狂犬病、禽流感、流腦、流感、甲肝、乙肝、麻疹、二號病、腮腺炎、水痘等傳染病)，各個項目要立即通報給責(zé)任報告人和客戶負(fù)責(zé)人，同時將病人實行隔離，立即通報區(qū)疾控中心、客戶辦公室，并由疾控中心對其進(jìn)行診斷檢查，如確診為傳染病，將按疾控中心的要求對病人進(jìn)行隔離治療。
3、晨檢制度：每日早接時間，對責(zé)任區(qū)內(nèi)健康狀況進(jìn)行觀察、詢問，做好個人清潔衛(wèi)生的檢查，如有傳染病或疑似傳染病病人，要立即報告給責(zé)任報告人，并做好記載。
4、缺勤登記制度：做好缺勤的登記，弄清缺勤的原因，如遇缺勤人員與傳染病相似的病癥，應(yīng)立即報告領(lǐng)導(dǎo)小組，應(yīng)立即核實患病情況，做出相應(yīng)處理。必須具有醫(yī)院病情證明，才能允許返崗。
5、就診登記制度：做好就診登記，凡發(fā)現(xiàn)有傳染病或疑似傳染病，應(yīng)登記在冊，及時向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，及時向有關(guān)單位匯報。
6、值班制度：行政人員按照要求切實認(rèn)真做好值班工作，領(lǐng)導(dǎo)小組成員。要做到信息24小時暢通，做到隨時能聯(lián)系。
7、傳染病預(yù)防宣傳制度：利用講故事、黑板報、宣傳櫥窗等宣傳方式及時對員工、業(yè)主進(jìn)行“預(yù)防傳染病”的宣傳教育。
8、清潔制度。每天進(jìn)行清潔掃除，堅決不留衛(wèi)生死角，保持室內(nèi)通風(fēng)換氣，保證有良好的衛(wèi)生環(huán)境。
9、責(zé)任追究制度：對疫情有遲報、謊報、瞞報、漏報或處置不當(dāng)?shù)?，要追究有關(guān)負(fù)責(zé)人和當(dāng)事者的責(zé)任。
10、員工不能執(zhí)行本預(yù)案為嚴(yán)重違紀(jì)行為，應(yīng)予以解決勞動合同，并不予補償，業(yè)主人員不能配合被預(yù)案執(zhí)行，應(yīng)上報主管單位處理，第三方不能配合預(yù)案執(zhí)行，應(yīng)告知客戶及相關(guān)政府機(jī)構(gòu)處理，如遇情急情況，可以采取適當(dāng)?shù)膹?qiáng)力措施，控制事態(tài)發(fā)展，等待上級機(jī)關(guān)處理。
三、傳染病預(yù)防措施
1、要客戶、員工等人員的身體狀況，如有不適，立即報告校醫(yī)。
2、加強(qiáng)個人衛(wèi)生，勤洗手，保持生活環(huán)境和工作環(huán)境的空氣流通，多參加體育鍛煉，增強(qiáng)自身抗病能力。
3、盡量不要去人群密集的地方，人群集中的場所須保持清潔及空氣流通，窗戶必須經(jīng)常打開，如發(fā)現(xiàn)疫情，盡量自我隔離，不參加各種聚會，必須要外出時應(yīng)佩戴醫(yī)用口罩，或者n95型口罩。
4、常觸摸的物品和器械，如桌椅凳子、玩具等要進(jìn)行定期消毒并做好登記。
5、洗手池旁應(yīng)備肥皂，洗手后一人一巾。
6、大型室內(nèi)集體活動或會議應(yīng)注意場地空氣流通，清潔衛(wèi)生。
7、要抓好餐飲管理，飯菜品種多樣，注意食品安全，不吃、不接觸野生動物，生食、熟食要嚴(yán)格區(qū)分。要求餐前必須洗手，嚴(yán)禁多人使用盆裝水洗手。
8、應(yīng)符合衛(wèi)生要求，要求炊事員及值班人上崗操作前必須洗手、消毒、戴口罩和一次性手套。
9、有關(guān)防病信息，除按正常渠道外，不得擅自在新聞媒體發(fā)布，注意正確宣傳，防止恐慌，以維護(hù)穩(wěn)定。
四、現(xiàn)場應(yīng)急處置程序
1、發(fā)現(xiàn)傳染病病人，必須及時向當(dāng)?shù)丶膊☆A(yù)防控制中心和客戶主管部門報告。并立即對傳染病或疑似病人及相關(guān)人員隔離，等待醫(yī)務(wù)、防疫工作人員到后，按醫(yī)務(wù)人員要求進(jìn)行處置。工作人員要按有關(guān)規(guī)定沉著應(yīng)對，做好現(xiàn)場人員的穩(wěn)定工作，并同時向當(dāng)?shù)卣?、醫(yī)院、防疫部門報告。
2、傳染病病人的診斷以政府向社會公布的定點醫(yī)院診斷為準(zhǔn)，任何個人不得自行散布疫情，否則將追究責(zé)任。
五、后勤保障和物質(zhì)準(zhǔn)備
要保證預(yù)防控制傳染病所需經(jīng)費。按防疫部門要求，儲備消毒器材、個人防護(hù)物品比如口罩、手套等，以保障應(yīng)急任務(wù)的執(zhí)行。
六、評估總結(jié)
傳染病疫情事件處理完畢后，要認(rèn)真對處理過程進(jìn)行評估總結(jié)，分析經(jīng)驗教訓(xùn)，提出類似事件的處理改進(jìn)意見，并形成書面材料，歸檔。在事件處理過程中，也應(yīng)注意相關(guān)資料的搜集整理。
七、培訓(xùn)與演練
定期針對制定的傳染病防控應(yīng)急處置預(yù)案組織員工進(jìn)行演練，使員工熟練了解和掌握相關(guān)流程，預(yù)防和杜絕安全事故的發(fā)生。
八、落實責(zé)任
應(yīng)急處置工作實行責(zé)任追究制度，項目負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人，各應(yīng)急小組負(fù)責(zé)人和成員責(zé)任落實，各司其職。本應(yīng)急處置預(yù)案未盡事宜，按照國家有關(guān)法律法規(guī)和客戶的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
內(nèi)控工作分工篇十
目前，牲豬疫情形勢嚴(yán)峻，為認(rèn)真做好今年秋季重大動物疫病的防控工作，防止動物疫情區(qū)域性發(fā)生和流行，高標(biāo)準(zhǔn)完成今年秋季集中免疫工作，確保我鎮(zhèn)動物疫情平穩(wěn)，特制定本方案。
一、總體目標(biāo)
高致病性豬藍(lán)耳病、雞新城疫、山羊痘、豬瘟、禽流感、牲畜口蹄疫等六種強(qiáng)制病種應(yīng)免畜禽密度達(dá)到100%;免疫抗體合格率在85%以上。
二、時間安排
月10日—9月12日，宣傳發(fā)動，召開動員會。
月13日—10月15日，注射牲畜高致病性豬藍(lán)耳病禽流感疫苗。
月16日—10月31日，豬瘟、牲畜口蹄疫、雞新城疫、山羊痘免疫。
月1日—11月5日，自查，各種疫苗補注。
三、工作要求
1.做到五個不漏，八個100%。五個不漏為鎮(zhèn)不漏村，村不漏組，組不漏戶，戶不漏畜，畜不漏針。八個100%為高致病性豬藍(lán)耳病、山羊痘、豬瘟、禽流感、雞瘟、口蹄疫六種強(qiáng)制免疫病種的免疫密度達(dá)到100%，防疫員入戶注射率達(dá)100%，入戶卡張貼率100%，掛標(biāo)率100%，免疫檔案登記100%。
2.確保免疫效果。做到有效注射疫苗，科學(xué)保管疫苗，按使用說明規(guī)定稀釋疫苗，注射正確劑量，確保免疫抗體檢測合格率在75%以上。
3.嚴(yán)格消毒，規(guī)范操作。
嚴(yán)格消毒。所有防疫器械必須按規(guī)定消毒后才能使用，必須堅持一欄一針頭;進(jìn)入農(nóng)戶后換農(nóng)戶家的鞋或用消毒液消毒自己的鞋，卡耳鉗必須用消毒液浸泡。
規(guī)范操作。要確保免疫接種的畜禽是健康的，在注射時要穩(wěn)、準(zhǔn)、足。
4.規(guī)范填寫免疫證，建立完整免疫檔案。填寫免疫證要按空填寫，免疫檔案要逐行填寫，每戶每組每村要有合計，以村為單位，填寫要實事求是。
5.加強(qiáng)免疫信息報送工作。按上級要求，集中免疫期間，各防疫員要在每個星期五下午5點以前將本周的防疫數(shù)據(jù)報給站長，站長報縣局。要求一星期一報，少一次對防疫員罰款50元。
四、工作措施
1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任。防疫期間，鎮(zhèn)防治重大疫病領(lǐng)導(dǎo)小組實行領(lǐng)導(dǎo)帶班、值班制度，強(qiáng)化防疫工作的指揮和協(xié)調(diào)。動物防疫站加強(qiáng)防疫業(yè)務(wù)指導(dǎo)和日常監(jiān)督、跟蹤工作。站長加強(qiáng)防疫監(jiān)管;每星期召開一次防疫小結(jié)會。
2.廣泛宣傳，家喻戶曉。防疫站印發(fā)入戶宣傳單，各村(居)委會要張貼宣傳標(biāo)語。
3.層層落實工作責(zé)任。為確保防疫工作效果，進(jìn)一步明確職責(zé)，層層落實工作責(zé)任，各村支書為各村的第一責(zé)任人，各村防疫員為直接責(zé)任人。所有防疫員和鎮(zhèn)動物防疫站簽訂防疫工作責(zé)任狀。本次防疫工作納入鎮(zhèn)政府對村的年度考核，出現(xiàn)問題，取消年底評先評優(yōu)資格。防疫工作必須嚴(yán)肅工作紀(jì)律，嚴(yán)格操作規(guī)程，確保免疫質(zhì)量。年存欄20條以上的養(yǎng)殖戶明確由專職防疫員劉俊明負(fù)責(zé)防疫注射和監(jiān)管養(yǎng)殖戶規(guī)范填寫?zhàn)B殖檔案。
4.堅持督查制度，確保秋防工作落實。具體安排如下：
(1)10月1日—10月3日，站長組織開展自查。
(2)10月12日—10月13日，由鎮(zhèn)政府、鎮(zhèn)動物防疫站組織對各村開展交叉檢查或督查;并發(fā)督查通報。
(3)11月底，由鎮(zhèn)政府組織秋防驗收檢查。
(4)隨時迎接縣級以上單位的督查、檢查。
5.嚴(yán)格考核、獎罰分明。繼續(xù)實行過程管理與結(jié)果考核相結(jié)合，嚴(yán)格考核，獎優(yōu)罰劣，堅持績效與待遇掛勾。
