合同應當包含明確的條款，確保各方都能充分理解和履行自己的責任。在合同的簽訂過程中，要充分溝通和協(xié)商，確保雙方共識達成一致。合同的簽署是雙方達成共識的重要環(huán)節(jié)，請確保自身利益得到明確約定。
法律從業(yè)人員與合同管理篇一
第七十七條期貨公司應當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。
期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應當注明自己的意見和理由。
第七十八條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關(guān)的資料：
（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；
（二）期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；
（三）為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)。
第七十九條期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
第八十條發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：
（一）變更名稱、公司章程；
（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；
（三）作出終止業(yè)務等重大決議；
（五）被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，說明事件的起因、目前的`狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應對方案或者措施。
第八十一條期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有理由認為會計師事務所不適合從事期貨公司審計業(yè)務的，可以要求期貨公司予以更換。
第八十二條期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。
第八十三條有關(guān)機構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第八十四條中國證監(jiān)會可以組織派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
第八十五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查：
（一）詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；
（二）查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；
（三）查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；
（四）檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)。
第八十六條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見：
（二）違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；
（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。
期貨公司應當配合有關(guān)中介服務機構(gòu)工作，如實提供有關(guān)文件和資料。
第八十七條期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。
第八十八條期貨公司或其營業(yè)部有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施：
（五）未按規(guī)定實行營業(yè)部統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或者風險隱患；
（六）未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患；
（九）存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟；
（十）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏；
（十一）不符合其他持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風險的情形。
對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的期貨公司營業(yè)部，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉該營業(yè)部。
第八十九條未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。
第九十條期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改：
（一）占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；
（三）股東未按照出資比例行使表決權(quán)；
（四）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。
法律從業(yè)人員與合同管理篇二
第九十一條未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第九十二條期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第九十三條會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
第九十四條期貨公司及其營業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
（一）未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的'自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；
（五）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；
（六）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送的信息存在虛假、誤導或者重大遺漏；
（七）占用客戶保證金；
（九）違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，損害客戶合法權(quán)益；
（十）違反中國證監(jiān)會有關(guān)風險監(jiān)管指標規(guī)定；
（十一）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督管理；
（十二）違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定；
（十三）違反有價證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定。
第九十五條期貨公司及其營業(yè)部有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條處罰：
（一）發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。
將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。
法律從業(yè)人員與合同管理篇三
第二十八條期貨從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責令改正；情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予下列紀律處分：
第二十九條期貨從業(yè)人員資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假或者誤導性材料的，責令改正；情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在3年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
已取得期貨從業(yè)人員資格的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
第三十條期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，責令改正；逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
第三十一條期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
第三十二條期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由中國期貨業(yè)協(xié)會暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
第三十三條本辦法第三條第(三)、(四)、(五)、(六)、(七)項規(guī)定的`機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十四條從業(yè)人員違反中國期貨業(yè)協(xié)會自律性管理規(guī)則的，由中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)本辦法第二十八條的規(guī)定給予紀律處分。
第三十五條期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構(gòu)應當在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。
法律從業(yè)人員與合同管理篇四
第五十三條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。
第五十四條取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。
期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告。
第五十五條期貨交易所應當制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。
第五十六條會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：
(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務；
(三)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務；
(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；
(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；
(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
第五十七條會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：
(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；
(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；
(三)按規(guī)定繳納各種費用；
(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議；
(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。
第五十八條公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：
(一)本辦法第五十六條第（二）項和第（三）項規(guī)定的權(quán)利；
(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。
第五十九條公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第（一）項至第（三）項、第（五）項規(guī)定的義務。
第六十條期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進行調(diào)查取證，會員應當配合。
第六十一條經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。
第六十二條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。
第六十三條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關(guān)業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。
第六十四條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的`客戶結(jié)算。
第六十五條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。
期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。
第六十六條結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。
全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。
第六十七條申請成為結(jié)算會員的，應當取得中國證監(jiān)會批準的結(jié)算業(yè)務資格。
第六十八條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
法律從業(yè)人員與合同管理篇五
了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任。
掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求;熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。
第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為。
掌握2016證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。
了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。
掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任;掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。
掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。
熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。
熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
法律從業(yè)人員與合同管理篇六
第五十條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：
(一)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；
(二)對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；
(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；
(六)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；
(七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；
(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；
(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
第五十一條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取下列措施：
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；
(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的.單位的保證金賬戶和銀行賬戶；
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。
第五十二條期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關(guān)資料。
對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當及時采取相應措施。
必要時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。
來自 kAoyanmIJI.COm
第五十三條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應當給予支持和配合。
第五十四條國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門制定。
第五十五條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)。
客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
第五十六條期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。
第五十七條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。
第五十八條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
第五十九條期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務；
(二)停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)；
(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；
(四)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利；
(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；
(七)責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。
第六十條期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：
(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；
(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利。
第六十一條期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。
第六十二條當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風。
險處置措施。
第六十三條期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應商提供該軟件的相關(guān)資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對供應商提供的相關(guān)資料負有保密義務。
第六十四條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
第六十五條會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。
第六十六條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。
第六十七條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?/p>
法律從業(yè)人員與合同管理篇七
企業(yè)經(jīng)營管理涉及許多方面，但主要是圍繞產(chǎn)、供、銷三個環(huán)節(jié)，而這三個環(huán)節(jié)都是由合同來連接的。在這些環(huán)節(jié)中會簽定大量的合同，也往往容易發(fā)生糾紛，所以企業(yè)必須對合同的法律風險給予足夠的重視。合同管理混亂，勢必直接影響企業(yè)的經(jīng)濟效益?？梢哉f，沒有規(guī)范有序的合同行為，企業(yè)就沒有效益可言。特別是隨著社會主義市場經(jīng)濟體制和社會主義法制的目益改善，加強合同管理防范法律風險已經(jīng)成為企業(yè)各級經(jīng)營管理者的共識。結(jié)合工作實際，本文就企業(yè)在合同管理方面應注意的法律風險點，以及防范措施談一些認識。
一、合同簽訂階段應當注意的法律風險點
1．合同當事人資格不當
合同是具有法律效力的法律文件，合同當事人雙方主體是否合格，是判定合同能否有效成立的必要前提條件，因此簽訂合同的雙方都必須具有合法的簽約資格。否則，可能導致合同無效。在簽約時，法律人員必須要審查當事人是否具備相應的民事權(quán)利能力和民事行為能力，要調(diào)查對方的資信情況，必須要求當事人相互提供有關(guān)法律文件，證明其資格。重要的談判、簽約人應是法定代表人。
2．合同內(nèi)容不規(guī)范
合同文本必須能準確表達雙方談判確定的意思，堅決做到文字表達嚴謹，杜絕使用含混不清、模棱兩可的語句。應盡可能選用我國頒發(fā)的通用、規(guī)范的合同文本，具體按照實際項目的特點和招標文件以及雙方談判的真實結(jié)果來起草。否則會發(fā)生理解上的錯誤和歧義，導致合同難以順利履行或引發(fā)爭議。比如有些單位的合同簡單地用“合作協(xié)議書”、“合作意向書”等命名，按照我國現(xiàn)行法律有關(guān)條文規(guī)定，這些形式實際內(nèi)容的意思是不同的，所表達的法律效力也有差別。
3．合同條款有漏洞
定事項”等項目，按理說實際沒有涉及其他約定，在此欄就應該注明“此項空白”或“無其他約定”等字樣，但恰恰是忽略了這樣的細節(jié)，造成了欺詐行為有機可趁。
4．合同屬于無主合同
雙方僅簽訂了從合同而并沒有主合同。主合同是指能夠獨立有著的合同，如建設工程總體承包合同等。從合同是指有主合同有著才能夠得以成立的合同，如建設工程分承包合同、質(zhì)保合同、風險抵押合同等。如果沒有主合同，從合同是不能夠單獨有著的，是無根據(jù)的合同，也就成了“無源之水”，不合乎常理規(guī)定，這些形式實際內(nèi)容的意思是不同的，所表達的法律效力也有差別。
5．合同屬于無效合同
一些企業(yè)為了規(guī)避稅費故意簽訂虛假合同，實際上也是用“合法”形式去刻意掩蓋非法目的的，其實質(zhì)就是無效合同?！逗贤ā返?2條明確規(guī)定：凡違反法律和行政法規(guī)的以及強制性規(guī)定的所簽訂的合同都屬于無效合同，所有的無效合同都不受法律保護。
二、合同履約階段應當注意的法律風險點
1．書函沒有得到及時發(fā)出
合同在執(zhí)行過程中如果發(fā)現(xiàn)不足和障礙必須要及時地發(fā)出法律書函和對方進行溝通、協(xié)商，這是合同管理的需要，是督促順利履約的一種有效手段，也是企業(yè)自我保護避開風險的一種措施。
2．合同沒有得到及時變更
合同變更主要有合同主體變更和合同內(nèi)容變更等。在合同執(zhí)行過程中發(fā)生一些變更事宜是經(jīng)常的，這都屬于合法的，合同變更的主要目的就是通過對原簽訂合同的修改、補充、改善，使合同更能夠順利履行和特定目的的實現(xiàn)。但往往有些負責督促履約的管理人員，缺乏關(guān)注及時變更的意識和法律常識，結(jié)果錯過了變更的有利時機，導致企業(yè)遭受經(jīng)濟損失。
3．證據(jù)沒有得到足夠重視
有效的證據(jù)，必須是原件的、與案件有關(guān)的、有公章和親筆簽名的、有明確內(nèi)容的、沒有超過法律時效期限的。并不是所有書面證據(jù)都具有法律效力。不具備法律效力的書面證據(jù)資料起不到應有的證明作用，有時候甚至會起到反面證明作用。
4．權(quán)利沒有得到有效行使
要承擔違約責任，結(jié)果客觀上造成了墊資施工，發(fā)包方的欠款數(shù)額愈來愈大，不足更難解決。
5．違約沒有得到及時訴訟
法律規(guī)定如果超過了訴訟的時效，就是放棄債權(quán)主張，也等于權(quán)利人放棄了勝訴權(quán)。如物資管理單位拖欠貸款較多的情況下，有些拖欠沒有訴諸法律，但當起訴時才發(fā)現(xiàn)已超過了法律規(guī)定的訴訟時效，無法挽回損失。
《企業(yè)如何防范合同管理中的法律風險》全文內(nèi)容當前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
法律從業(yè)人員與合同管理篇八
第十三條期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
第十四條期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
第十五條期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。
第十六條期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。
第十七條期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的.義務：
(三)期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務。
第十八條期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。
法律從業(yè)人員與合同管理篇九
第三十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤消其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十一條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導性材料的，責令改正；情節(jié)嚴重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請。已取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，撤消其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。
第三十二條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責令改正；情節(jié)嚴重的`，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤消其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。
第三十三條未取得中國證監(jiān)會核準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀公司任職的，責令其任職的期貨經(jīng)紀公司予以改正，對該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十四條期貨經(jīng)紀公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員的，給予警告，責令其按規(guī)定程序申報高級管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十五條期貨經(jīng)紀公司對擬任高級管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責令改正，對該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十六條期貨經(jīng)紀公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢的，給予警告，責令其限期上報；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
法律從業(yè)人員與合同管理篇十
第一條為了加強對期貨從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范從事期貨業(yè)務的機構(gòu)運作，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條中華人民共和國境內(nèi)的期貨從業(yè)人員的資格管理，適用本辦法。從事期貨業(yè)務的機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的，應當遵守本辦法。
第三條本辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)指：
(一)期貨交易所；
(二)期貨經(jīng)紀公司；
(三)期貨交易廳；
(四)期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員；
(五)持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)；
(六)期貨投資咨詢機構(gòu)；
(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。
(一)期貨交易所的高級管理人員；
(二)期貨經(jīng)紀公司的高級管理人員；
(五)期貨交易廳的高級管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務的專業(yè)人員；
(六)從事期貨業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨投資分析、咨詢業(yè)務的人員；
(七)期貨交易所非期貨經(jīng)紀公司會員中從事期貨業(yè)務的'管理人員和專業(yè)人員；
(八)持有《境外期貨業(yè)務許可證》企業(yè)中從事期貨業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
(九)期貨交易所、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀公司中的電腦管理人員；
(十)中國證監(jiān)會認為需要進行資格確認的其他期貨從業(yè)人員。
第六條中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫，進行資格公示。資格公示的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
第七條中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應當接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督和指導。
法律從業(yè)人員與合同管理篇十一
第一節(jié)會員制期貨交易所。
第十九條會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。
第二十條會員大會行使下列職權(quán)：
(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；
(二)選舉和更換會員理事；
(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；
(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；
(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；
(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；
(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；
(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；
(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第二十一條會員大會由理事會召集，每年召開一次。
有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：
(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；
(二)1/3以上會員聯(lián)名提議；
(三)理事會認為必要。
第二十二條會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。
第二十三條會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
第二十四條期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的.常設機構(gòu)，對會員大會負責。
第二十五條理事會行使下列職權(quán)：
(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作；
(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；
(三)審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；
(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；
(五)決定專門委員會的設置；
(六)決定會員的接納和退出；
(七)決定對違規(guī)行為的紀律處分；
(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；
(九)審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法；
(十)審議結(jié)算擔保金的使用情況；
(十一)審議批準風險準備金的使用方案；
(十二)審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；
(十三)審議批準期貨交易所對外投資計劃；
(十四)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；
(十七)期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。
第二十六條理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
第二十七條理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。
第二十八條理事長行使下列職權(quán)：
(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；
(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；
(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。
副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。
第二十九條理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：
(一)1/3以上理事聯(lián)名提議；
(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；
(三)中國證監(jiān)會提議。
理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。
第三十條理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
第三十一條理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。
第三十二條理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。
第三十三條期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。
第三十四條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
(一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；
(二)主持期貨交易所的日常工作；
(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法；
(四)決定結(jié)算擔保金的使用；
(五)擬訂風險準備金的使用方案；
(六)擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；
(七)擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；
(八)擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；
(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；
(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；
(十一)決定期貨交易所機構(gòu)設置方案，聘任和解聘工作人員；
(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲；
(十三)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
第三十五條期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。
法律從業(yè)人員與合同管理篇十二
第二十三條期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應當退還不正當利益。
第二十四條除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的.其他組織的職務。
第二十五條期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好：
(一)認真選擇期貨經(jīng)營機構(gòu)。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報。
(二)謹慎選擇投資者。期貨從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險。
第二十六條當期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。
第二十七條期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，應當承擔相應責任。
法律從業(yè)人員與合同管理篇十三
第一條 為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 申請期貨從業(yè)人員資格(以下簡稱從業(yè)資格)，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的 機構(gòu)(以下簡稱機構(gòu))任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，應當遵守本辦法。
第三條 本辦法所稱機構(gòu)是指：
(一)期貨公司;
(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;
(三)期貨投資咨詢機構(gòu);
(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu);
(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。
第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：
(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;
(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。
第二章從業(yè)資格的取得和注銷
第六條 協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。
第七條 參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：
(一)年滿18周歲;
(二)具有完全民事行為能力;
(三)具有高中以上文化程度;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第八條 通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。
未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務活動。
第十條 機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：
(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(二)已被本機構(gòu)聘用;
(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;
(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;
(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。
第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
第十四條 期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;
(三)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;
(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;
(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;
(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十七條 期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十九條 機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應當及時采取措施妥善處理。
機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。
機構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
第二十條 中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
第二十一條 協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供。
第二十二條 協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的`職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
期貨從業(yè)人員應當按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，其所在機構(gòu)應予以支持并提供必要保障。
第二十三條 協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。
第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。
期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。
第二十五條 協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。
第二十六條 協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
第二十八條 協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。
第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第三十二條 有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
(一)任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務;
(二)在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假;
(三)不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務;
(四)不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內(nèi)容。
第三十三條 違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進行打擊報復的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。
第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
第三十五條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。
法律從業(yè)人員與合同管理篇十四
第十九條取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務的，《期貨從業(yè)人員資格證書》失效，由中國期貨業(yè)協(xié)會予以注銷。
第二十條從事期貨業(yè)務的機構(gòu)不得聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務專業(yè)人員對外開展業(yè)務。
從事期貨業(yè)務的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨業(yè)務輔助人員不能對外開展業(yè)務。
期貨業(yè)務輔助人員須報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
第二十一條從事期貨業(yè)務的機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員，應當在聘用后10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
第二十二條期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動，所在機構(gòu)應當在變動后10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
第二十三條期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，所在機構(gòu)應當在10個工作日內(nèi)向機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的'，所在機構(gòu)應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
第二十四條中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
第二十五條中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的從業(yè)人員資格實施年檢。年檢的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定。
第二十六條期貨從業(yè)人員不參加年檢或者不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。
第二十七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)要求中國期貨業(yè)協(xié)會提供期貨從業(yè)人員的有關(guān)資料，查詢期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫。中國期貨業(yè)協(xié)會應當積極予以配合。
法律從業(yè)人員與合同管理篇十五
"監(jiān)理工程師"，是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得《監(jiān)理工程師資格證書》并經(jīng)注冊登記的工程建設監(jiān)理人員。下面小編為大家整理了關(guān)于合同法律關(guān)系的知識點，一起來看看吧：
(一)合同法律關(guān)系的客體種類：
物、行為、智力成果。此知識點結(jié)合具體合同幾乎每次考試都有，形式為給出具體 合同問其具體客體是哪一類。
工程建設中常見的合同的客體：施工合同、監(jiān)理合同、勘察合同、運輸合同的客體為 行為;設計合同的客體為智力成果;材料、設備采購合同、借貸合同客體為物。
(二)代理的種類
以代理權(quán)產(chǎn)生的依據(jù)不同，可將代理分為委托代理、法定代理和指定代理。
1.委托代理
授予代理權(quán)的形式可以用書面形式，也可以用口頭形式。 在建設工程中涉及的代理主要是委托代理，如招標代理。
2.法定代理;
3.指定代理
(一)合同法律關(guān)系的概念
合同法律關(guān)系包括合同法律關(guān)系主體、客體、內(nèi)容三個要素。
(二)合同法律關(guān)系主體
1.自然人
2.法人
法人應當具備以下條件：
(1)依法成立;
(2)有必要的財產(chǎn)或者經(jīng)費;
(3)有自己的名稱、組織機構(gòu)和場所;
(4)能夠獨立承擔民事責任。
3.其他組織
主要包括：法人的`分支機構(gòu)，不具備法人資格的聯(lián)營體、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)等。
(三)無權(quán)代理
無權(quán)代理包括以下幾種情況：
(1)沒有代理權(quán)而為代理行為;
(2)超越代理權(quán)限為代理行為;
(3)代理權(quán)終止為代理行為。
對于無權(quán)代理行為，被代理人可以根據(jù)無權(quán)代理行為的后果對自己有利或不利的原則， 行使“追認權(quán)”或“拒絕權(quán)”。行使追認權(quán)后，將無權(quán)代理行為轉(zhuǎn)化為合法的代理行為。行 為人即無權(quán)代理人有“催告權(quán)”和“撤銷權(quán)”。
(三)法律事實的分類
能夠引起合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅的客觀現(xiàn)象和事實，就是法律事實。法律事 實包括行為和事件。
1、行為
行為是指法律關(guān)系主體有意識的活動，能夠引起法律關(guān)系發(fā)生變更和消滅的行為，包括作為和不作為兩種表現(xiàn)形式。
2、事件
事件是指不以合同主體的主觀意志為轉(zhuǎn)移而發(fā)生的，能夠引起合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的客觀現(xiàn)象。這些客觀事件的出現(xiàn)與否，是當事人無法預見和控制的。事件可分為 自然事件和社會事件兩種。
(一)法律關(guān)系及合同法律關(guān)系的概念
(二)代理的概念及特點
代理是代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義實施的、其民事責任由被代理人承擔 的法律行為。代理具有以下特征：
1.代理人必須在代理權(quán)限范圍內(nèi)實施代理行為
2.代理人以被代理人的名義實施代理行為
3.代理人在被代理人的授權(quán)范圍內(nèi)獨立地表現(xiàn)自己的意志
4.被代理人對代理行為承擔民事責任
(三)代理關(guān)系的終止
法律從業(yè)人員與合同管理篇十六
簽訂物業(yè)管理合同時，仍有一些法律問題是需要我們注意的，今天小編為大家準備了物業(yè)管理合同中應注意的法律問題，歡迎閱讀參考!
首先，要充分了解簽約對象的主體資格。當前各種經(jīng)營單位的性質(zhì)和種類比較復雜，管理不到位的現(xiàn)象比較普遍。為防范欺詐行為，減少交易風險，有必要考察雙方的主體資格、履約能力、信用情況等，查看對方的營業(yè)執(zhí)照、年檢證明資料等。
其次，注意合同條款的對等性。《物業(yè)管理服務委托合同》是物業(yè)管理企業(yè)與業(yè)主委員會之間設立、變更、終止權(quán)利義務的協(xié)議，當事人應當遵循公平原則，確定各方的權(quán)利義務，不要簽訂義務多、責任重、權(quán)利少這類一邊倒的合同，例如合同只規(guī)定物業(yè)管理企業(yè)違約要如何處理而無業(yè)主委員會違約如何處理的內(nèi)容。
再者，合同條款要明確?！段飿I(yè)管理服務委托合同》是物業(yè)管理企業(yè)與業(yè)戶之間發(fā)生的一項勞務的交易準則，其根本要求是實用，合同的用詞用語不需要華麗、完美，但是一定要明確，言簡意賅，避免毫無意義的空話，同時合同前后不能出現(xiàn)矛盾。
同時，也要注意管理費標準的確定?！段飿I(yè)管理服務委托合同》中的管理費標準的`確定必須合理、合法，具有可執(zhí)行和可操作性。既要照顧物業(yè)管理企業(yè)實際開支情況，又要顧及業(yè)戶的負擔。既要使物業(yè)管理企業(yè)有收益，又要使業(yè)主有所獲。
另外，對項目分包合同的特殊要求。物業(yè)管理企業(yè)承攬的有些項目是從其他承包商那里分包而來的，此類合同涉及一個重要的問題是發(fā)包方是否允許承包商對項目進行分包或轉(zhuǎn)包，通常的情況是發(fā)包方禁止項目轉(zhuǎn)包和分包或規(guī)定未經(jīng)發(fā)包方同意，承包商不得將項目轉(zhuǎn)包或分包給第三方。根據(jù)合同法的規(guī)定，轉(zhuǎn)包、分包都要經(jīng)過發(fā)包方的同意，否則轉(zhuǎn)包或分包行為無效。對物業(yè)管理項目進行轉(zhuǎn)包或分包的承包商往往對分包方隱瞞了原合同的規(guī)定，對此應當直接向承包商提出此問題并要求其征得發(fā)包方同意才能將物業(yè)管理項目轉(zhuǎn)包或分包。
法律從業(yè)人員與合同管理篇十七
第九十一條未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第九十二條期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第九十三條會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
第九十四條期貨公司及其營業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
（一）未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的'自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；
（五）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；
（六）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送的信息存在虛假、誤導或者重大遺漏；
（七）占用客戶保證金；
（九）違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，損害客戶合法權(quán)益；
（十）違反中國證監(jiān)會有關(guān)風險監(jiān)管指標規(guī)定；
（十一）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督管理；
（十二）違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定；
（十三）違反有價證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定。
第九十五條期貨公司及其營業(yè)部有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條處罰：
（一）發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。
法律從業(yè)人員與合同管理篇十八
第八條申請取得期貨從業(yè)人員資格的，除本辦法第九條規(guī)定的情形外，必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
第九條經(jīng)中國證監(jiān)會批準，下列人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》：
(一)期貨交易所的高級管理人員；
(二)在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務管理崗位工作5年以上或者從事經(jīng)濟管理工作20年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員。
第十條期貨從業(yè)人員資格考試的時間和次數(shù)由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準。
第十一條期貨從業(yè)人員資格考試大綱由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準。
第十三條申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的`條件，由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準。
第十四條中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核申請人的報考資格。
第十五條對通過期貨從業(yè)人員資格考試的申請人，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。
第十六條《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準。
法律從業(yè)人員與合同管理篇十九
合同法律關(guān)系同其他法律關(guān)系一樣，由主體、客體和內(nèi)容構(gòu)成，是監(jiān)理工程師的考試內(nèi)容，小編整理了其相關(guān)知識點，一起來復習下吧：
1、概念
合同法律關(guān)系是指由合同法律規(guī)范調(diào)整的、在民事流轉(zhuǎn)過程中所產(chǎn)生的(通過當事人約定的)權(quán)利義務關(guān)系。
2、合同法律關(guān)系的要素
合同法律關(guān)系包括合同法律關(guān)系的主體、客體和內(nèi)容三個要素。
合同法律關(guān)系的主體，是參加合同法律關(guān)系，享有相應權(quán)利、承擔相應義務的當事人。合同法律關(guān)系的主體可以是自然人、法人、其他組織。
1、自然人
2、法人
(1)概念
法人是指按照法定程序成立，設有一定的組織機構(gòu)，擁有獨立的財產(chǎn)或獨立經(jīng)營管理的財產(chǎn)，能以自己的名義在社會經(jīng)濟活動中享有權(quán)利和承擔義務，并能在法院起訴和應訴的社會組織。
(2)法人應當具備的四個條件
依法成立——程序合法
有必要的財產(chǎn)或經(jīng)費——實體要件，也是承擔責任的基礎
有自己的名稱、組織機構(gòu)和場所——外在表現(xiàn)
能獨立承擔民事責任——最本質(zhì)的條件
法人的法定代表人是自然人，他依照法律或它的組織章程規(guī)定，代表法人行使職權(quán)。法人以它的主要辦事機構(gòu)所在地為住所(法人注冊登記所在地)。
3、其他組織
其他組織是指依法成立，但不具備法人資格，而能以自己的名義參與民事活動的經(jīng)營實體或者法人的分支機構(gòu)等社會組織。如法人的分支機構(gòu)、不具備法人資格的聯(lián)營體、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)等。
合同法律關(guān)系的客體，是指參加合同法律關(guān)系的`主體享有的權(quán)利和承擔的義務所共同指向的對象。合同法律關(guān)系的客體主要包括物、行為和智力成果。
1、物。是指可為人們控制、并具有經(jīng)濟價值的生產(chǎn)資料和消費資料。如建筑材料、建筑設備、建筑物等。
2、行為。指人的有意識的活動。在合同法律關(guān)系中，多表現(xiàn)為完成一定的工作，如勘察設計、施工安裝等。
3、智力成果。是指通過人的智力活動所創(chuàng)造出的精神成果，包括知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密等。
合同法律關(guān)系的內(nèi)容是指合同約定的和法律規(guī)定的權(quán)利義務。也是合同的具體要求，它決定了合同法律關(guān)系的性質(zhì)，也是聯(lián)結(jié)合同主體的紐帶。
1.權(quán)利
權(quán)利是指合同法律關(guān)系主體在法定范圍內(nèi)，按照合同的約定有權(quán)按照自己的意志作出某種行為。
2.義務
義務是指合同法律關(guān)系主體必須按法律規(guī)定或約定承擔應負的責任。
舉例：
1.委托監(jiān)理合同法律關(guān)系的客體是( )。
a.監(jiān)理工程
b.監(jiān)理服務
c.監(jiān)理規(guī)劃
d.監(jiān)理投標方案
答案：b
2. 監(jiān)理公司取得法人資格的時間為( )日。
a.注冊資金到位
b. 公司成立
c.工商行政管理機關(guān)核準登記
d.建設行政主管部門頒發(fā)資質(zhì)證書
答案：c
解析：法人可以分為企業(yè)法人和非企業(yè)法人兩類，企業(yè)法人依法經(jīng)工商行政管理機關(guān)核準登記后取得法人資格。
法律從業(yè)人員與合同管理篇二十
現(xiàn)今很多公民的維權(quán)意識在不斷增強，合同的地位越來越不容忽視，簽訂合同能平衡雙方當事人的平等地位。擬定合同的注意事項有許多，你確定會寫嗎？下面是小編幫大家整理的勞動管理法律風險及防控策略合同范本，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
一個企業(yè)的各個運營過程都需要簽訂合同，并且對這些合同進行分類管理。勞動合同作為企業(yè)運營的合同之一，涉及到企業(yè)人力資源與專業(yè)技術(shù)人才的選用，因此對于企業(yè)的發(fā)展來說，勞動合同的管理是否得當，是企業(yè)能否完善運營的基礎與保障。勞動合同用于銜接用人單位和勞動者，是在雙方都同意的前提下簽訂的勞動條款，以避免在雇傭過程中產(chǎn)生不必要的糾紛，或是為糾紛的解決提供一個公認的依據(jù)，便于更好地去解決糾紛。但是企業(yè)勞動合同管理環(huán)節(jié)多、過程十分復雜，稍有小小的紕漏便會影響整個企業(yè)用人工作的進展，進而在履行勞動合同和解決人事糾紛時給企業(yè)的發(fā)展帶來風險。因此，企業(yè)在管理勞動合同時不能一蹴而就，更不能鼠目寸光，應做到循序漸進、高瞻遠矚，預估到勞動合同從簽訂到解除的整個過程中會出現(xiàn)的風險，同時加強企業(yè)的自身管理，為應對這些風險做好充分的準備。這樣才能給勞動者一個安全的環(huán)境，踏踏實實地為企業(yè)效力。
（一）勞動合同簽訂中存在的法律風險
首先，簽訂的勞動合同內(nèi)容和條款上存在法律風險。某些勞動合同中條款內(nèi)容不規(guī)范、不嚴謹、不全面，甚至不符合法律用人標準，比如不能明確劃分雇傭雙方的權(quán)利與義務，這會致使勞動糾紛發(fā)生時，現(xiàn)有的勞動法律對其沒有保護作用；或者是勞動者所簽訂勞動合同對一些行為的約束模棱兩可，一些勞動者“鉆空子”，便會給企業(yè)帶來許多風險。其次，簽訂合同的過程存在風險。主要是指企業(yè)在簽訂合同的時候未按照相應的法律程序所帶來的風險；有些企業(yè)勞動合同的簽訂過程不能做到公開公平公正，或一些企業(yè)在合同簽訂前，對施工單位的資信資質(zhì)、經(jīng)營許可、履約能力等的考察不到位，這些都會對企業(yè)造成一定的法律風險。最后，所簽勞動合同對勞動者工作性質(zhì)或工作期限界定不清。工作性質(zhì)有臨時工與正式工之分，如果界定不清則會使員工和企業(yè)之間產(chǎn)生法律糾紛；工作期限一邊分為有、無、以工作量為準三種，很多企業(yè)未能分清工作期限類型，由此產(chǎn)生了一定的法律風險。以一起常見的勞動合同訴訟案件為例，原告人劉女士因被撤銷職位后未獲得基礎的經(jīng)濟補償和養(yǎng)老保險等福利，起訴被告公司，最終訴訟被駁回，原因是劉女士已與公司解除勞務關(guān)系，再次被任用時的身份屬于臨時工，并且沒有轉(zhuǎn)正合同，因此缺乏事實和法律依據(jù)，法律不予支持。
（二）勞動合同在履行中存在的法律風險
勞動合同的履行是合同雙方共同執(zhí)行實施合同條款內(nèi)容的過程，因此在這個過程中法律風險的源頭為兩方面：合同的甲方與乙方。來自合同甲方（即用人單位）的法律風險主要有：第一，企業(yè)未能按照合同的相應規(guī)定向勞動者提供相應的勞動報酬、保險假期等福利待遇；第二，要求勞動者增加勞動合同以外的工作時間；第三，未能如實告知勞動者工作內(nèi)容與地點、職業(yè)危害、安全狀況、勞動報酬等勞動者要求了解的工作情況；第四，企業(yè)沒有通知勞動者，或勞動者同意，私自變更合同條款等等，這些都會為企業(yè)帶來法律風險。來自合同乙方的法律風險主要是勞動者未能按照合同內(nèi)容提供自己的勞動，或是承建方對合同條款的執(zhí)行落實不規(guī)范，隨意更改合同中的施工要求。
（三）勞動合同在解除時存在的法律風險
勞動合同解除時，如果勞動者因企業(yè)未按照合同的約定履行相關(guān)義務，可單方面解除合同，同時可以要求企業(yè)進行賠償；而企業(yè)如果單方面解除勞動者，需要滿足勞動合同中解除勞動關(guān)系的條件，并提前通知勞動者，否則企業(yè)將會面臨支付違約金或其它賠償?shù)蕊L險。
（四）企業(yè)管理自身存在風險
企業(yè)自身管理不規(guī)范合法也會給企業(yè)帶來一定的法律風險。例如，企業(yè)經(jīng)營管理人員未能嚴格按照勞動法規(guī)定進行用人管理，以節(jié)約開支降低用人成本為由，聘用未成年人或者在校學生做臨時工或廉價實習生，以口頭約定代替書面合同等等，這些都是有違勞動法的用人行為，也是給企業(yè)帶來法律風險、賠償風險的行為。
（一）嚴格按照勞動法和企業(yè)發(fā)展狀況擬
定勞動合同企業(yè)在制定勞動合同時，應該以勞動法、勞動合同法為前提，再結(jié)合本企業(yè)的發(fā)展情況、用人條件等等確定勞動合同的具體內(nèi)容。合同內(nèi)容的細節(jié)應該包括工作性質(zhì)與工作期限，以及工作的環(huán)境、安全狀況等等勞動者需要了解的，提前告知勞動者也有利于避免勞動糾紛；工作期限的合理確定不僅有助于企業(yè)更長遠的發(fā)展，也有利于勞動者對自己的合同期限有個明確的認識。企業(yè)可以按照各個職位的性質(zhì)、重要程度等將其歸類于三種不同的合同期限。這些的明確有助于避免合同雙方因合同條款不明確發(fā)生的勞動糾紛。
（二）完善企業(yè)的法律組織及制度
企業(yè)對勞動合同的管理，勞動合同的訂立、簽訂、履行、變更以及解除，發(fā)生勞務糾紛后的調(diào)解、解決等等都涉及到相關(guān)的法律專業(yè)知識與人力資源管理知識，帶有很強的專業(yè)性，因此，企業(yè)必須根據(jù)自身的情況下，設立和完善內(nèi)部的法務組織、人事管理組織等等，及時對各種勞務合同的糾紛進行解決，以免影響企業(yè)的發(fā)展。同時，企業(yè)還應該完善自身的規(guī)章制度，這是約束勞動者行為與義務的重要依據(jù)，企業(yè)應該使內(nèi)部的規(guī)章制度合法、合理、民主，是勞務雙方明確自己的權(quán)力與職責，維護企業(yè)的日常管理與秩序，為勞動者創(chuàng)造一個和諧安全的.工作環(huán)境，有利于促進企業(yè)更好地發(fā)展。
（三）依法治企，提高合同雙方的法律意識
首先，企業(yè)應加強有關(guān)勞動法律的的宣傳與學習，特別是加強人事部門對勞動法的認識和了解。比如，在企業(yè)內(nèi)部進行相關(guān)法律知識培訓，在人事部門人員上崗前使其進行一定的勞動法用人知識的學習，以避免人事部門在招聘員工時的疏忽；企業(yè)還應該對管理人員進行一定的法律知識的普及或培訓，提高管理人員的法律意識，避免不必要的法律風險；其次，聘用學歷條件、素質(zhì)信用條件符合本企業(yè)規(guī)定的勞動者或承建方，高素質(zhì)的勞動者法律意識往往較強，這樣就避免了不必要的勞動糾紛；最后，企業(yè)要保留各種與勞動者合作時簽訂的合法依據(jù)，這樣便可避免一些因員工行為不當給企業(yè)帶來的法律風險。以上文中提到的劉女士一案為例，案件中劉女士法律意識較弱，自己未與公司簽訂正式的勞動合同，在被解雇之后自然不會享有正式員工的福利待遇與賠償；而被告公司的法律意識也有待提高，聘用員工時沒有簽訂書面協(xié)議，導致劉女士不知自己的臨時工身份，因而帶來了這場法律糾紛。
（四）及時簽署勞動合同或辦理員工入職手續(xù)
簽署勞動合同應是書面合同，并先讓勞動者簽署，企業(yè)審批蓋章后在讓員工入職，這樣可以防止勞動合同的空白給合同雙方帶來的損失。勞動者簽署完勞動合同后，及時辦理入職手續(xù)，包括入職報道、提交入職材料等，辦理入職手續(xù)可以避免用工前存在事實勞動關(guān)系。以劉女士一案為例，劉女士在進入公司工作前，并未與公司簽訂勞動合同和入職合同等書面協(xié)議，致使自己一直是公司的臨時員工，無法享有公司的種種保障，這也是這起糾紛發(fā)生的主要原因。
科學規(guī)范地對企業(yè)管理勞動合同過程中存在的法律風險進行防控和解決，有利于企業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。因此，及時預知各種法律風險，采取各種有效措施，進而才能為企業(yè)的發(fā)展作有力的鋪墊！
法律從業(yè)人員與合同管理篇二十一
第十七條期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
(三)恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，維護客戶的合法權(quán)益；
(四)自覺避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻舻玫焦綄Υ?；
(五)不得協(xié)助或者協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動；
(六)服從中國期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理；
(七)服從中國證監(jiān)會的'監(jiān)督與管理；
(八)遵守中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
第十八條期貨從業(yè)人員應當提高執(zhí)業(yè)技能，以謹慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務，維護客戶的權(quán)益，保障市場穩(wěn)健運行。
法律從業(yè)人員與合同管理篇二十二
學如逆水行舟，不進則退，不學則殆。接下來應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)小編為大家搜索整理了監(jiān)理工程師《合同管理》考點：合同法律關(guān)系，希望對大家有所幫助。
(一)、合同法律關(guān)系的概念：合同法律關(guān)系是指由合同法律規(guī)范所調(diào)整的在民事流轉(zhuǎn)過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務關(guān)系。
合同法律關(guān)系包括合同法律關(guān)系主體、客體、內(nèi)容三個要素。
(二)、合同法律關(guān)系主體
1.自然人：是指基于出生而成為民事法律關(guān)系主體的有生命的人。自然人包括：公民，外國人和無國籍人。
自然人要成為民事法律關(guān)系主體必須具備相應的民事權(quán)利能力和民事行為能力。
2.法人：法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務的組織。
法人應當具備以下條件(記)：(1)、依法成立;設立法人必須經(jīng)過政府主管機關(guān)的批準或者核準登記。(2)、有必要的財產(chǎn)或者經(jīng)費;這是法人進行民事活動的物質(zhì)基礎。(3)、有自己的名稱、組織機構(gòu)和場所;名稱是法人之間相互區(qū)別的標志，場所是確定法律管轄的依據(jù)。(4)、獨立承擔民事責任。
法人可以分為企業(yè)法人和非企業(yè)法人兩大類，非企業(yè)法人包括行政法人，事業(yè)法人、社團法人。企業(yè)法人依法經(jīng)工商行政管理機關(guān)核準登記后取得法人資格。企業(yè)法人分立、合并，它的權(quán)利和義務由變更后的法人享有和承擔。
3.其他組織：法人以外的其他組織也可以成為合同法律關(guān)系主體，主要包括：法人的分支機構(gòu)，不具備法人資格的聯(lián)營體、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)等。它是不具備法人資格的組織，與法人相比他的復雜性在于民事責任的承擔較為復雜。
例題(單選)：合同法律關(guān)系是由()三要素組成。
答案：a
a、主體、客體、內(nèi)容;
b、當事人、經(jīng)濟行為、經(jīng)濟利益;
c、法人、經(jīng)濟合同、經(jīng)濟權(quán)利;
d、經(jīng)濟管理、經(jīng)濟協(xié)作、法律責任。
(三)合同法律關(guān)系的客體：合同法律關(guān)系客體，是指參加合同法律關(guān)系的主體享有的權(quán)利和承擔的義務所共同指向的對象。
1.物：法律意義上的物是指可為人們控制、并且有經(jīng)濟價值的生產(chǎn)資料和消費資料。貨幣作為一般等價物也是法律意義上的物.可以作為合同法律關(guān)系的客體，如借款合同。
2、行為： 法律意義上的行為是指人的有意識的活動。
3.智力成果：智力成果是通過人的智力活動所創(chuàng)造出的精神成果，包括知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密及在特定情況下的`公知技術(shù)。如專利權(quán)、工程設計等。
2004年考題：某單位與某設計院就購買該設計院設計專利簽定了合同，此合同法律關(guān)系的客體是()。
a.物
b、行為
c、智力成果
d、活動
答案：c。
(四)合同法律關(guān)系的內(nèi)容：是指合同約定和法律規(guī)定的權(quán)利和義務。合同法律關(guān)系的內(nèi)容是合同的具體要求，決定了合同法律關(guān)系的性質(zhì)，它是連接主體的紐帶。
合同法律關(guān)系的內(nèi)容包括兩個方面： 1.權(quán)利;2.義務。
例題(單選)：構(gòu)成合同法律關(guān)系的要素包括：()
a、主體
b、內(nèi)容
c、法人
d、客體
e、權(quán)利和義務
答案：a、b、d。
(一)、法律事實的概念：能夠引起合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅的客觀現(xiàn)象和事實，就是法律事實。法律事實包括行為和事件。
(二)、行為：行為是指法律關(guān)系主體有意識的、能夠引起法律關(guān)系發(fā)生變更和消滅的活動，包括作為和不作為兩種表現(xiàn)形式。
(三)、事件：事件是指不以合同法律關(guān)系主體的主觀意志為轉(zhuǎn)移而發(fā)生的，能夠引起合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的客觀現(xiàn)象。這些客觀事件的出現(xiàn)與否，是當事人無法預見和控制的。事件分為自然事件和社會事件。
(一)、代理的概念和特征：代理是代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義實施的、其民事責任由被代理人承擔的法律行為。代理具有以下特征：1、代理人必須在代理權(quán)限范圍內(nèi)實施代理行為;2、代理人以被代理人的名義實施代理行為;3、代理人在被代理人的授權(quán)范圍內(nèi)獨立地表現(xiàn)自己的意志;4、被代理人對代理行為承擔民事責任。
例題(單選)：在建設工程活動中，監(jiān)理工程師是以()實施監(jiān)理。
a、業(yè)主的名義
b、監(jiān)理單位的名義
c、監(jiān)理委托合同當事人的名義
d、政府工程質(zhì)量監(jiān)督部門的名義
答案：b。
(二)代理的種類：以代理權(quán)產(chǎn)生的依據(jù)不同.可將代理分為委托代理、法定代理和指定代理。
1、委托代理：委托代理，是基于被代理人對代理人的委托授權(quán)行為而產(chǎn)生的代理。
委托代理關(guān)系的產(chǎn)生，需要在代理人與被代理人之間存在基礎法律關(guān)系，授予代理權(quán)的形式可以用書面形式.也可以是口頭形式。
超出授權(quán)范圍的行為則應當由行為人自己承擔。如果授權(quán)范圍不明確.則應當由被代理人(單位)向第三人承擔民事責任.代理人負連帶責任，但是代理人的連帶責任是在被代理人無法承擔責任的基礎上承擔的。
2.法定代理：法定代理是指根據(jù)法律的規(guī)定而產(chǎn)生的代理。法定代理主要是為維護無行為能力或限制行為能力人的利益而設立的代理方式。
3.指定代理：指定代理。是根據(jù)人民法院和有關(guān)單位的指定而產(chǎn)生的代理。指定代理只在沒有委托代理人和法定代理人的情況下適用。
(三)無權(quán)代理：無權(quán)代理是指行為人沒有代理權(quán)而以他人名義進行民事、經(jīng)濟活動。無權(quán)代理包括以下幾種情況：(1)沒有代理權(quán)而為代理行為;(2)超越代理權(quán)限為代理行為;(3)代理權(quán)終止為代理行為。
對于無權(quán)代理行為，被代理人可以根據(jù)無權(quán)代理行為的后果對自己有利或不利的原則，行使“追認權(quán)”或“拒絕權(quán)”。行使追認權(quán)后.將無權(quán)代理行為轉(zhuǎn)化為合法的代理行為。
2004年考題：下列關(guān)于代理的敘述，()是不正確的。
a.無權(quán)代理行為的后果由被代理人決定是否有效
b、無權(quán)代理在被代理人追認前相對人可以撤銷
c、無權(quán)代理的法律后果由被代理人承擔
d、代理人只能在代理權(quán)限內(nèi)實施代理行為
答案：c。
法律從業(yè)人員與合同管理篇二十三
證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務和相關(guān)事宜做出明確約定。
資產(chǎn)管理合同應當包括下列基本事項：
(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。
(2)投資范圍、投資限制和投資比例。
(3)投資目標和管理期限。
(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。
(5)各類風險揭示。
(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。
(7)當事人的權(quán)利與義務。
(8)管理報酬的計算方法和支付方式。
(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式。
(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。
(11)違約責任和糾紛的解決方式。
(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
-->。
