在日常的學習、工作、生活中,肯定對各類范文都很熟悉吧。相信許多人會覺得范文很難寫?接下來小編就給大家介紹一下優(yōu)秀的范文該怎么寫,我們一起來看一看吧。
證券公司崗位職責詳細 證券公司主要職責篇一
2.負責編制有關(guān)憑證,每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬,并結(jié)出當日余額,每天清點庫存現(xiàn)金,保證賬實相符,日清月結(jié)。
3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證,登記銀行存款日記賬,并結(jié)出當日余額,定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表,做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況,結(jié)合資金頭寸表,編制“資金調(diào)撥單”,經(jīng)領(lǐng)導批準后,調(diào)撥資金。
4.負責領(lǐng)取清算單,及時掌握銀行存款余額。
5.負責存取股民的支票,保證及時人賬。
6.負責每日閉市后,收繳前臺各項雜費,核對無誤后登記人賬。
證券公司崗位職責詳細 證券公司主要職責篇二
1、完成各項會計核算及財務(wù)賬套的建立,編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告;
2、負責工商、稅務(wù)、統(tǒng)計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜;
3、負責審核成本費用等相關(guān)原始報銷單據(jù),以及往來賬目的分析管理;
4、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財務(wù)預算,日常監(jiān)控成本費用預算的執(zhí)行情況;
5、及時傳達并嚴格執(zhí)行下發(fā)的各類財務(wù)管理文件及會計資料檔案的管理工作;
6、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。
證券公司崗位職責詳細 證券公司主要職責篇三
第一章總則
第一條為提高客戶服務(wù)水平,加強公司投資顧問業(yè)務(wù)管理,規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù),促進投資顧問業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務(wù),是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,指公司接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù),不就該項服務(wù)與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的,其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問,是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務(wù),取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第四條經(jīng)紀管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門,負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作;
投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務(wù)指導部門,負責證券投資顧問的專業(yè)指導、專業(yè)培訓和專業(yè)評價等工作,負責根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)需求,提供證券投資顧問產(chǎn)品或服務(wù);
人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜;
信息技術(shù)部負責提供投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持;
法律合規(guī)部負責投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核,開展投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓和合規(guī)咨詢,在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務(wù)進行合規(guī)性檢查,并對投資顧問業(yè)務(wù)進行合規(guī)考核,并將投資顧問業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。
第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責
第五條投資顧問的任職資格包括:
1.具有良好的職業(yè)道德,良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄;
2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問;
3.具有大學本科及以上學歷,具備一定投資咨詢經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗;
4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力,能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題;
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問的基本工作職責包括:
一、客戶服務(wù)工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎(chǔ)上,為客戶提供適當性的投資建議服務(wù),包括投資品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等;
2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動,就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業(yè)的培訓;
3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務(wù)協(xié)議,或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務(wù)協(xié)議。
二、培訓工作
1.參加營業(yè)部晨會或夕會,向營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內(nèi)容進行講解和分析,并提供近期的投資策略;
2.參加營業(yè)部新人培訓、知識培訓等工作,對營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內(nèi)容進行專業(yè)培訓。
三、研究工作
1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報告,通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài);
2.在公司的統(tǒng)一組織下,按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體,客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見,為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。
四、公司或營業(yè)部安排的其他工作
第三章投資顧問的行為準則
第七條證券投資顧問應(yīng)當遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
第八條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時,應(yīng)當重視客戶利益,不得為自己或他人利益損害客戶利益;在知悉客戶作出具體投資決策計劃時,不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第九條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時,應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息:
1.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;
2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;3.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;
4.投資決策由客戶作出,投資風險由客戶承擔;5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
同時,公司有關(guān)部門及分支機構(gòu)應(yīng)當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站,公示前款第一、二項信息。
第十條證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當以公司賬戶收取,嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。
第十一條投資顧問人員禁止行為:
(一)出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。
(二)違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料,并造成遺失和損毀;
(三)通過廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體,向
社會公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品,或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價格走勢進行預測。
(四)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
(五)未完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。
(六)斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時,未注明出處和著作權(quán)人。
(七)兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。
(八)同時在兩個或者兩個以上的`證券機構(gòu)執(zhí)業(yè)。
(九)私下接受有利害關(guān)系的客戶、機構(gòu)和個人饋贈的貴重財物。
(十)隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風險。
(十一)投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時出現(xiàn)以下違規(guī)行為:
1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語,明示或者暗示保證投資收益;
2.對投資顧問業(yè)績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內(nèi)容;
3.利用其他機構(gòu)或者個人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價進行廣告宣傳;
4.以免費服務(wù)、免費產(chǎn)品等方式進行客戶招攬,除非該項服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時候無償提供;
5.在沒有說明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風險的情形下,聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。
6.通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、
證券公司崗位職責詳細 證券公司主要職責篇四
證券公司營業(yè)部總經(jīng)理 工作地:平頂山、桂林――老營業(yè)部
深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州
薪資面議
考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù),也可開展機構(gòu)業(yè)務(wù)
券商背景(營業(yè)部營銷總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。
工作地:平頂山、桂林――老營業(yè)部
深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州
薪資面議
考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù),也可開展機構(gòu)業(yè)務(wù)
券商背景(營業(yè)部營銷總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。
證券公司崗位職責詳細 證券公司主要職責篇五
1、發(fā)展新客戶,銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品;
2、建立和維護公司證券產(chǎn)品的銷售渠道;
3、收集市場信息和客戶建議,向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;
4、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);
5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業(yè)務(wù)拓展;
6、對證券營銷人員進行日常管理,監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄,協(xié)助員工制定工作計劃。
證券公司崗位職責詳細 證券公司主要職責篇六
1、負責拓展銷售渠道,開發(fā)新客戶,銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品;
2、負責維護銷售渠道,維護老客戶,為客戶提供理財咨詢等服務(wù);
3、負責收集市場信息和客戶建議,向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;
4、負責為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh,為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;
5、負責向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作;
6、負責組織并策劃高級營銷活動,開發(fā)高端市場;
7、負責為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財咨詢服務(wù);
8、負責完成銷售任務(wù)目標,銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。
證券公司崗位職責詳細 證券公司主要職責篇七
1、按公司要求在網(wǎng)點提供專業(yè)化、個性化、差異化的證券咨詢服務(wù);
2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務(wù)并維護后續(xù)客戶關(guān)系;
3、定期拜訪客戶,了解金融理財需求,并做好相關(guān)分析統(tǒng)計工作;
4、在渠道網(wǎng)點向客戶提供理財、基金等產(chǎn)品的銷售咨詢服務(wù);
5、執(zhí)行公司營銷宣傳方案,并定期向區(qū)域經(jīng)理匯報;
6、收集競爭對手營銷情況,隨時掌握行業(yè)新的相關(guān)信息動向和客戶需求
證券公司崗位職責詳細 證券公司主要職責篇八
1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶,向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;
2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;
3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;
4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;
5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;
6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。
證券公司崗位職責詳細 證券公司主要職責篇九
1、負責基金指令出具發(fā)送,劃款賬戶監(jiān)督,跟進款項進出情況;
2、負責公司成本、支付賬冊的建立;
3、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;
4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;
5、負責各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;
6、負責與股東財務(wù)部門的對接工作;
7、負責公司各類系統(tǒng)的填報;
8、負責領(lǐng)導交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。
9、負責基金設(shè)立備案和監(jiān)管報告工作;
10、負責進行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;
11、負責基金審計及其它中介機構(gòu)審計的溝通;
12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào),做財務(wù)規(guī)范性分析,出具分析報告。
證券公司崗位職責詳細 證券公司主要職責篇十
1、負責所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護,定期走訪,提供服務(wù)咨詢,完成營銷團隊的潛在大客戶開發(fā)任務(wù);
2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下,對現(xiàn)有客戶進行深度開發(fā)和多元行銷工作,提升現(xiàn)有客戶層次,提高客戶的忠誠度,培植新的大客戶;
3、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù);
4、收集、整理各種市場信息、客戶信息,并及時匯報;
5、做好客戶的開發(fā)及后期維護工作,完成公司下達的各項指標;
6、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。
證券公司崗位職責詳細 證券公司主要職責篇十一
1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作,協(xié)助處理帳務(wù);
2、申請票據(jù),準備和報送會計報表,協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;
3、現(xiàn)金及銀行收付處理,制作記帳憑證,銀行對帳,單據(jù)審核;
4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;
5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;
6、負責與客戶賬目核對,應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。