一鍵復(fù)制
總結(jié)是對過去一定時期的工作、學(xué)習(xí)或思想情況進行回顧、分析，并做出客觀評價的書面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認知上升到全面的、系統(tǒng)的、本質(zhì)的理性認識上來，讓我們一起認真地寫一份總結(jié)吧。怎樣寫總結(jié)才更能起到其作用呢？總結(jié)應(yīng)該怎么寫呢？以下是小編收集整理的工作總結(jié)書范文，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
合規(guī)工作總結(jié)篇一
從20xx年初，公路煤炭銷售體制改革后，壽陽公司通過近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步完善了公路煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)各類流程制度。具體到各個環(huán)節(jié)上：在采購和銷售環(huán)節(jié)，相關(guān)部門和人員必須嚴格執(zhí)行公司制定的業(yè)務(wù)流程，并簽訂由專業(yè)法律顧問把關(guān)審核的合同。采購合同或銷售合同中，從煤質(zhì)、價格、交（提）貨方式、驗收標準及方法、結(jié)算方式及結(jié)算期限、解決合同糾紛的方式、違約責(zé)任追究及客戶資信等事項進行了約定。
1、完善內(nèi)部崗位體系，把各項業(yè)務(wù)進行細致的過程與責(zé)權(quán)劃分。通過崗位細化與分離，使各個崗位的職、責(zé)、權(quán)得以明確與落實，法務(wù)部負責(zé)核查每筆業(yè)務(wù)的正確性、完整性以及真實性，同時查找其中的違規(guī)、差錯。
2、為了最大限度滿足客戶的需求，適應(yīng)市場競爭形勢，業(yè)務(wù)的創(chuàng)新與擴展是發(fā)展的必經(jīng)之路。為了最大限度避免由此所帶來的風(fēng)險因素，在進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新與擴展的時候，還要配套性的健全、完善風(fēng)險管控制度以及補救制度，以彌補在創(chuàng)新之初因操作不規(guī)范帶來風(fēng)險。
3、強化對客戶的分析力度，對貿(mào)易行為進行規(guī)范。通過與客戶的`一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶的表面特征、市場狀況、經(jīng)營管理狀況等外在的客觀情況，同時，我們強化了格外關(guān)注客戶財務(wù)數(shù)據(jù)準確性的意識。
4、合理調(diào)配內(nèi)部資源，提高內(nèi)部控制系統(tǒng)的預(yù)警、識別、度量、控制水平和對各種風(fēng)險管理的抵御能力；進一步整合內(nèi)部控制體系，利用信息管理系統(tǒng)，整合業(yè)務(wù)和信息流程，使整個內(nèi)部控制系統(tǒng)的信息得到共享，逐步實現(xiàn)財務(wù)、業(yè)務(wù)相關(guān)信息一次性處理和實時共享，提高財務(wù)判斷能力；建立嚴密完整的分級授權(quán)體系，對不同重要程度的業(yè)務(wù)進行不同層次的業(yè)務(wù)授權(quán)。
5、認真組織學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，管理辦法、操作流程，堅決杜絕以習(xí)慣代替制度，以感情代替規(guī)章，以信任代替紀律的陋習(xí)，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化風(fēng)險防范意識，從經(jīng)營理念、全面風(fēng)險控制、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險控制人人有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
合規(guī)工作總結(jié)篇二
第一章 總 則
第一條 為了加強財務(wù)內(nèi)部控制，有效規(guī)避和防范公司經(jīng)營風(fēng)險，促進公司的可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)公司相關(guān)財務(wù)管理規(guī)定制定本制度。
第二條 本制度適用于公司各級機構(gòu)。公司各級機構(gòu)財務(wù)人員均應(yīng)當(dāng)遵守本制度。
第三條 財務(wù)部是公司財務(wù)內(nèi)控管理制度的主管部門，負責(zé)財務(wù)系列具體內(nèi)控管理工作。
第二章 財務(wù)內(nèi)控管理的總體目標和要求
第四條 財務(wù)內(nèi)控管理的總體目標：
4.保證公司資產(chǎn)的安全，各項報告、統(tǒng)計數(shù)字的真實和完整； 5.提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，保質(zhì)保量完成公司下達的各項工作任務(wù)。
4.保持各項制度之間的協(xié)調(diào)和銜接，避免產(chǎn)生矛盾和沖突； 5.具有良好的預(yù)防性，能夠有效避免、防范或減少公司經(jīng)營風(fēng)險； 6.符合相互制衡的原則，任何人、任何崗位、任何環(huán)節(jié)都必須按照相互監(jiān)督、相互制約的既定程序或要求規(guī)范運作。
第三章 財務(wù)內(nèi)控管理內(nèi)容 第一節(jié) 財務(wù)架構(gòu)及崗位設(shè)置
第六條 財務(wù)部架構(gòu)及崗位設(shè)置，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)范、合理、精簡、高效的原則。財務(wù)部制定財務(wù)部基本職能規(guī)范，制定所屬崗位人員的具體工作制度、考核標準和管理要求，并實行目標考核管理。
第七條 財務(wù)部在設(shè)置崗位時應(yīng)充分考慮不相容崗位分離原則，建立完善的財務(wù)內(nèi)部崗位監(jiān)督機制。
第八條 財務(wù)部應(yīng)實行親屬回避制度和重要崗位輪崗制度，各級機構(gòu)出納崗、資金管理崗的持續(xù)任職時間原則上不得超過兩年。
第二節(jié) 財務(wù)管理控制
第九條
財務(wù)部根據(jù)公司整體發(fā)展規(guī)劃及財務(wù)內(nèi)控要求，制定公司各項財務(wù)管理制度及實施細則。
第十條 公司實行全預(yù)算管理制度。各級機構(gòu)的預(yù)算編制、執(zhí)行、修正必須在公司標準的整體預(yù)算框架范圍內(nèi)。
第十一條 財務(wù)部對分支機構(gòu)實行分級授權(quán)管理制度。各分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上級機構(gòu)授權(quán)范圍內(nèi)進行財務(wù)經(jīng)營管理。對超出授權(quán)范圍的事項，不得擅自進行決策。對于財務(wù)重大事項，應(yīng)執(zhí)行重大事項上報制度。
第三節(jié) 會計核算控制
第十二條 公司實行統(tǒng)一管理，分級核算的會計核算體系。第十三條 會計核算必須按照會計制度規(guī)定，根據(jù)實際發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項進行確認、計量和反映資產(chǎn)、負債、收入、成本費用及利潤，及時提供合法、真實、準確、完整的會計信息。財務(wù)人員不得隨意改變資產(chǎn)、負債的確認標準和計量方法，不得虛列、隱瞞或提前、推遲確認收入，不得虛列、多列、不列或少列費用成本，不得隨意調(diào)整利潤的計算方法。
第十四條
會計帳務(wù)處理必須執(zhí)行規(guī)范的操作程序，確保帳帳、帳證、帳實三相符，不得偽造、變造會計憑證和會計帳簿，不得設(shè)置帳外帳，不得提供虛假會計報表。
第十五條 應(yīng)定期核對財務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，保證其一致性，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時核對及更正。
第十六條 各級機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)對本單位的會計工作、會計資料和會計信息的真實性、完整性負責(zé)，對會計基礎(chǔ)工作負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。不得以任何方式授意、指使、強令會計人員偽造和變更會計憑證、會計帳簿和其他會計資料以及提供虛假的會計報表。
第十七條 會計人員必須持證上崗，各崗位的人員應(yīng)實行定期輪崗，一人不能身兼不相容的兩個崗位。第十八條 會計資料應(yīng)按檔案管理的有關(guān)規(guī)定立卷歸檔、妥善保管。在規(guī)定的保管期內(nèi)，任何人都無權(quán)決定銷毀。
第十九條 會計核算管理具體要求按《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》執(zhí)行。
第四節(jié) 資金管理控制
第二十條
公司資金管理原則為“限額控制、集中管理、統(tǒng)一調(diào)撥、統(tǒng)一運用”。
第二十一條 公司銀行帳戶管理實行“事前申報、事后報備”制度。
第二十二條
公司資金采用收支兩條線的管理模式。資金調(diào)拔應(yīng)嚴格履行審批手續(xù)。未經(jīng)審批，不得調(diào)撥。
第二十三條 公司應(yīng)加強財務(wù)印鑒的管理。財務(wù)專用章由專人保管，個人名章必須由本人或其授權(quán)人員保管。嚴禁一人保管支付款項所需的全部印章。
第二十四條
各級機構(gòu)對于網(wǎng)銀授權(quán)證書（開展網(wǎng)上銀行的機構(gòu)）、保險柜鑰匙應(yīng)專人妥善保管、不得隨意交與他人保管、使用。
第五節(jié) 財務(wù)會計系統(tǒng)內(nèi)控
第二十五條 公司應(yīng)構(gòu)建以滿足財務(wù)日常核算為基礎(chǔ)，服務(wù)財務(wù)管理為目標的財務(wù)會計系統(tǒng)。
第二十六條 通過完善的財務(wù)會計系統(tǒng)，加強財務(wù)內(nèi)控管理，明確各級機構(gòu)、各級人員的財務(wù)職責(zé)、權(quán)限等。
第二十七條
建立財務(wù)系統(tǒng)管理人員和操作人員崗位職責(zé)任分離制度。
第六節(jié) 財務(wù)內(nèi)審
第二十八條 公司應(yīng)設(shè)立財務(wù)內(nèi)審崗位，編制財務(wù)內(nèi)審計劃，建立財務(wù)工作現(xiàn)場常規(guī)檢查及專項檢查的制度。
第二十九條 各級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年對轄內(nèi)機構(gòu)財務(wù)管理執(zhí)行情況至少進行一次自查，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改，不留隱患。
第三十條 公司應(yīng)采用非現(xiàn)場檢查方式，采用合適的方法及管理工具，通過對分支機構(gòu)財務(wù)數(shù)據(jù)的收集、匯總、分析，及時的發(fā)現(xiàn)機構(gòu)財務(wù)管理問題并予以更正。
第三十一條 財務(wù)負責(zé)人任職期滿或任期內(nèi)辦理調(diào)動、免職、辭職、退休等手續(xù)前，必須進行任期經(jīng)濟責(zé)任稽核，并在作出稽核結(jié)論后，方可辦理有關(guān)手續(xù)。
第三章 附 則
第三十二條
本規(guī)定由財務(wù)部負責(zé)解釋。第三十三條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。
合規(guī)工作總結(jié)篇三
一、內(nèi)控方面
（一）內(nèi)部體系建設(shè)
1.持續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運行情況，收集相關(guān)信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預(yù)防出現(xiàn)控制偏差。
2.研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制，調(diào)查業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中的風(fēng)險事項，對風(fēng)險等級進行劃分，識別重大風(fēng)險，對公司的整體進行風(fēng)險評估，做好風(fēng)險預(yù)警及排查，著手建立各個業(yè)務(wù)模塊的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。
4.強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。內(nèi)控體系建成后，我部門及時以電子、網(wǎng)絡(luò)形式宣貫發(fā)放流程文件、內(nèi)控管理手冊，方便廣大員工學(xué)習(xí)和查閱，經(jīng)過一年的內(nèi)控體系建設(shè)，現(xiàn)在越來越多的領(lǐng)導(dǎo)同事在開展業(yè)務(wù)的過程中已經(jīng)有了查制度，查流程，按流程開展業(yè)務(wù)的好習(xí)慣。
5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到實處，從根本上強化內(nèi)部控制作用。
6.目前內(nèi)控體系總體上已經(jīng)穩(wěn)定運行，但內(nèi)控中還存在一些問題，一是部分人員對業(yè)務(wù)流程不熟悉，全員參與意識不夠，缺陷整改滯后；二是個別人員流程執(zhí)行力度有待加強，流程操作過程中存在審批程序不完善，證據(jù)缺失或者不完整，為方便工作開展跳過業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關(guān)鍵控制點，強化流程執(zhí)行，堵塞管理漏洞，督促各部門嚴格按照流程執(zhí)行。
（二）制度建設(shè)
1.抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗話說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學(xué)有依據(jù)，要與實際業(yè)務(wù)相結(jié)合。2019年內(nèi)控自評中組織各部門與內(nèi)控組進行討論溝通，對自評過程中提出的制度問題，協(xié)助進行及時修訂和補充，其中風(fēng)控部共補充《風(fēng)險預(yù)警管理辦法》《內(nèi)部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2.抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格按照印發(fā)的制度開展工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查過程中暴露的問題進行溝通，督促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內(nèi)事先仔細研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上，及時分發(fā)到相關(guān)部門，督促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致，規(guī)定互相矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3.規(guī)劃2020年制度建設(shè)主要工作，完善制度目標體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情況，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。
二、內(nèi)控方面2020年工作計劃
2.根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度；
3.根據(jù)工作需要適時開展內(nèi)部控制評價，執(zhí)行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意見，督促各業(yè)務(wù)部門進行整改。
合規(guī)工作總結(jié)篇四
二是制度失靈。雖然根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定制定了嚴格的管理制度，各行也按規(guī)定與有關(guān)責(zé)任人簽訂了責(zé)任書，但實際上，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實到行動上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行。部分網(wǎng)點均未解決電視監(jiān)控問題。
三是監(jiān)督失效。一是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不到位。部分行沒有嚴格履行對案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，沒有按規(guī)定每月對轄內(nèi)內(nèi)控工作進行一次全面檢查。二是監(jiān)督責(zé)任不到位。
( 一) 嚴格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀，明確負責(zé)人為案防第一責(zé)任人 ，履行教育職責(zé)、管理職責(zé)、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé)、獎懲職責(zé)，經(jīng)濟上風(fēng)險抵押、管理上一票否決。
(二) 強化規(guī)章制度。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。
(三) 突出案防重點。一是管員工，控制風(fēng)險源。對員工管理做到嚴把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風(fēng)險預(yù)警，嚴控風(fēng)險源。二是管機構(gòu)，控制風(fēng)險點。三是管法人，控制風(fēng)險體。
(四)加強教育培訓(xùn)。在全轄開展了學(xué)政治、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)文化、學(xué)法紀、學(xué)英模、練技術(shù)的“五學(xué)一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導(dǎo)，按照“八榮八恥”的社會主義榮辱觀，在全轄開展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長城。
(五)加大監(jiān)管力度。一是強化稽核監(jiān)督力量。認真開展“四查、五清、八控”活動，開展好決算真實性檢查、離任審計、內(nèi)控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規(guī)稽核。
合規(guī)工作總結(jié)篇五
一、xx業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xx及成品xx的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學(xué)管理目標。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
合規(guī)工作總結(jié)篇六
20xx年是工行發(fā)展史上濃墨重彩的一年，工行成功邁出了股份制改革的第一步。20xx―年對南岸支行來講，是辛勤耕耘的一年，是適應(yīng)變革的一年，是開拓創(chuàng)新的一年，也是理清思路、加快發(fā)展的一年。
在這一年里，各支行及下屬分理處機構(gòu)業(yè)務(wù)整合平穩(wěn)發(fā)展，綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)全面推進并取得預(yù)期目標。在這一年里，組織和領(lǐng)導(dǎo)給予了我許多學(xué)習(xí)和鍛練的.機會。
我從事儲蓄工作以來，十分注重個人業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)學(xué)習(xí)。為儲戶提供規(guī)范優(yōu)質(zhì)服務(wù)的同時，刻苦鉆研業(yè)務(wù)技能，在熟練掌握了原業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，積極認真地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識，遇到不懂的地方虛心向領(lǐng)導(dǎo)及專業(yè)科請教學(xué)習(xí)。隨著銀行改革的需要，我的工作能力和綜合素質(zhì)得到了較大程度的提高，業(yè)務(wù)水平和專業(yè)技能也隨著工行各階段的改革得到了更新和進步。
我所在的崗位是xx的服務(wù)窗口，我的一言一行都代表著本行的形象。我的工作中不能有一絲的馬虎和放松。眾所周知，儲蓄所是最忙的，每天每位同志的業(yè)務(wù)平均就要達到近兩百筆，接待的顧客二百人左右，因此這樣的工作環(huán)境就迫使我自己不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照行里的制定的各項規(guī)章制度來進行實際操作。三個月中始終如一的要求自己。 由于我是新來的，在業(yè)務(wù)上還不是特別熟練，為了盡快熟悉業(yè)務(wù)，當(dāng)我一遇到問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W(xué)會。今后想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。剛開始的時候，我還由于不夠細心和不夠熟練犯過錯誤，雖然賠了錢，但是這并不影響我對這份工作的積極性，反而更加鞭策我努力的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)技能和理論知識。
所位于城鄉(xiāng)結(jié)合部，有著密集的人口。在儲蓄所的周圍有很多領(lǐng)社保和醫(yī)保的下崗、退休工人，也有好幾所學(xué)校。文化層次各不相同，每天都要為各種不同的人服務(wù)。我時刻提醒自己要從細節(jié)做起。把行里下發(fā)的各種精神與要求落實到實際工作中，細微化，平民化，生活化。
讓客戶在這里感受到溫暖的含義是什么。 所里經(jīng)常會有外地來的務(wù)工人員或?qū)W生來辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時再寫。當(dāng)為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時候，他們都會不斷的我表示感謝。也許有人會問。個人匯款在儲蓄所只是一項代收業(yè)務(wù)。并不能增加所里的存款額，為什么還要這么熱心的去做，但是我認為，用心來為廣大顧客服務(wù)，才是最好的服務(wù)。當(dāng)我聽到外邊顧客對我說：你的活兒干的真快……那個小妹兒態(tài)度真不錯。這樣的話的時候。我心里就萬分的高興，那并不光是對我的表揚，更是對我工作的認可，更是對我工作的激勵。
新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他同志學(xué)習(xí)，取長補短，相互交流好的工和經(jīng)驗，共同進步。征取更好的工作成績。
合規(guī)工作總結(jié)篇七
一、工作實施概況
（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運行機制
的其它成員和各科室負責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于財務(wù)科，由 xxx 同志擔(dān)任辦室主任，確立了財務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門。同時制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運轉(zhuǎn)的工作機制。 給內(nèi)部控制工作的實施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準備。
（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平
我單位在xxx組長的帶領(lǐng)下，急時召開了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會議，針對內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點方面進行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我單位各責(zé)任人充分認識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實質(zhì)，為在我單位全面實施內(nèi)部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開展。
（三）、 明確了工作職責(zé)，落實了工作任務(wù)。
制專題會議，明確了各部門的工作職責(zé)，將工作具體落實到了部門負責(zé)人，要求各部門制定出工作職責(zé)表，設(shè)計出業(yè)務(wù)流程圖，對照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標之處，盡量進行修訂完善，做到牽頭部門負責(zé)組織落實,相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實施。
（四）、開展了摸底調(diào)查，作出了客觀評價。
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過調(diào)查研究，反復(fù)論證，對單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點，針對梳理和找出的關(guān)鍵點制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標評分表》及填表說明，組織開展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進行全面認真的評價，實事求是的量化打分，經(jīng)自我測評，單位層面得分 分，業(yè)務(wù)層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標，換算后得分為 分。
二、通過基礎(chǔ)性評價、發(fā)現(xiàn)存在的問題
（一）制度建設(shè)不夠完善。針對各項業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內(nèi)控風(fēng)險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權(quán)利運行的制約加強監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運行機制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預(yù)算控制不夠到位。一是沒有將本機關(guān)的預(yù)算指標，按照部門進行分解，預(yù)算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異，主要是年初預(yù)算編制時，有些工作缺乏預(yù)見性、決定性，中途因為工作需要，追加預(yù)算而造成的。
三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作體會
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合規(guī)工作總結(jié)篇八
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標，形成由行長負責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風(fēng)險排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認真組織學(xué)習(xí)并及時下達貫徹；三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查；五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當(dāng)場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準風(fēng)險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何；檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
實現(xiàn)激勵與風(fēng)險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進行風(fēng)險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學(xué)的激勵與約束機制的重點應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。
實現(xiàn)激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵，而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓(xùn)機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。
實現(xiàn)激勵考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人、會計主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應(yīng)的處理。
加強對領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個時期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對性和效果。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。
堅持正確價值引導(dǎo)，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風(fēng)險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。
加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實際困難。針對當(dāng)前農(nóng)行改革、機制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調(diào)查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓(xùn)，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。
加強領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。
加強內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風(fēng)險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經(jīng)營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價值觀念和社會責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時、努力發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
合規(guī)工作總結(jié)篇九
在總署黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在自治區(qū)黨委政府的關(guān)心支持下，我關(guān)以黨的和xx屆三中全會精神為指導(dǎo)，認真貫徹落實全國海關(guān)關(guān)長會議、全國海關(guān)反腐倡廉工作會議精神，積極踐行“四好”總體要求，繼續(xù)按照“政治立關(guān)、文化育關(guān)、管理強關(guān)、和諧興關(guān)”的工作思路和“創(chuàng)新思路、規(guī)范管理、提升能力、優(yōu)化服務(wù)”的工作要求，全面履行把關(guān)服務(wù)職責(zé)，順利完成了各項工作任務(wù)。
一、海關(guān)的主要工作情況
一年來，面對總署黨組的部署和自治區(qū)黨委政府的期望，面對新疆發(fā)展和穩(wěn)定的新形勢、新要求，烏魯木齊海關(guān)全體干部職工堅定信心，扎實工作，關(guān)區(qū)各項事業(yè)保持了良好發(fā)展態(tài)勢。
(一)堅持以促進邊疆發(fā)展為重要己任，服務(wù)大局能力不斷增強。一是不折不扣貫徹決策部署。全國海關(guān)關(guān)長會議召開后，我關(guān)黨組第一時間組織傳達學(xué)習(xí)會議精神，集中聽取關(guān)區(qū)35個單位和部門的專題匯報，梳理確定了年度57項重點工作，并以書面報告的形式，將貫徹落實情況向地方黨政進行匯報，受到自治區(qū)黨政主要領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定。結(jié)合邊關(guān)實際，制定下發(fā)《“五型”海關(guān)建設(shè)實施方案》，先后召開“五型”海關(guān)建設(shè)推進會和分析講評會，有力促進了“四好”總體要求在關(guān)區(qū)落實到位。
二是不遺余力落實優(yōu)惠措施。繼續(xù)把《海關(guān)總署支持新疆發(fā)展和穩(wěn)定8項措施》作為一項中心任務(wù)，不斷推動新疆口岸建設(shè)、特殊監(jiān)管區(qū)域建設(shè)，積極促進邊境貿(mào)易發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和特色農(nóng)產(chǎn)品出口，全面支持國家重點工程項目，服務(wù)國家能源戰(zhàn)略，并取得了明顯成效。阿拉山口綜合保稅區(qū)通過國家驗收，奎屯保稅物流中心(b型)獲得批準，巴克圖口岸農(nóng)產(chǎn)品出口綠色通道正式啟動。目前，《總署8項措施》23項內(nèi)容中，除1個項目由于地方土地劃撥問題未完成外，其他各項內(nèi)容已基本完成。20xx年新疆外貿(mào)總值達到275.6億美元，同比增長9.5%，監(jiān)管進口管輸原油、天然氣分別為 1184.1萬噸和1980.7萬噸。
三是多措并舉服務(wù)新疆發(fā)展。我關(guān)先后赴新疆各地州及重點進出口企業(yè)進行調(diào)研，分別與伊犁州、**區(qū)、兵團八師**市等8 個地州市簽訂了合作備忘錄。認真落實自治區(qū)黨委政府關(guān)于扶持、培育外貿(mào)“雙百”企業(yè)的要求，制定《支持企業(yè)“走出去”部門分工方案》和《促進新疆加工及保稅貿(mào)易發(fā)展的意見》，大力支持“一個中心，兩個經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，三個特殊監(jiān)管區(qū)”的規(guī)劃建設(shè)和運營，建立與聯(lián)檢單位的聯(lián)系協(xié)作機制，與檢驗檢疫部門共同出臺支持新疆農(nóng)產(chǎn)品出口14項措施。務(wù)實開展國際合作，及時解決企業(yè)通關(guān)中遇到的問題，探索建立全國海關(guān)首例管輸監(jiān)管跨境執(zhí)法模式，保障了廣匯管輸天然氣項目順利運營。20xx年，監(jiān)管進口管輸**11.3萬噸;擴大區(qū)域通關(guān)覆蓋范圍，全力助推“渝新歐”、“鄭新歐”等國際鐵路大通道建設(shè)，促進區(qū)域經(jīng)濟共同發(fā)展。全年共監(jiān)管“渝新歐”、“漢新歐”、“鄭歐”快線等專列80批，6794個標箱。不斷完善12360服務(wù)機制，熱線的接通率、答復(fù)率和滿意率不斷提高。完善統(tǒng)計服務(wù)咨詢工作機制，開展進出口預(yù)警監(jiān)測，不斷提高海關(guān)服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展實效。20xx年，為地方政府、外經(jīng)貿(mào)部門提供各類海關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)圖表3000余份，為行辦、企業(yè)查詢數(shù)據(jù)3.8萬余條。積極參與3個署級課題研究，開展了6個關(guān)級課題研究，向自治區(qū)和兵團報送了《新疆加工貿(mào)易發(fā)展調(diào)研報告》，張春賢書記、努爾·白克力主席、黃衛(wèi)等自治區(qū)黨政領(lǐng)導(dǎo)給予肯定，并作出批示。
(二)堅持以深化改革創(chuàng)新為有力抓手，各項業(yè)務(wù)工作順利完成。一是穩(wěn)妥有序推動業(yè)務(wù)改革。通關(guān)作業(yè)無紙化改革試點穩(wěn)步推進，先后在關(guān)區(qū)5個業(yè)務(wù)現(xiàn)場啟動了改革試點，共簽約通關(guān)作業(yè)無紙化企業(yè)18057家。研究制定了《烏魯木齊海關(guān)全面深化區(qū)域通關(guān)業(yè)務(wù)改革實施方案》，擴大“屬地申報，口岸驗放”的適用范圍，啟動了“屬地申報、屬地放行”通關(guān)模式，進一步提高新疆口岸通關(guān)效能。綜合業(yè)務(wù)管理平臺順利推廣實施，24 項業(yè)務(wù)事項被納入平臺統(tǒng)一運作，平臺應(yīng)用訪問量已達3萬余人次。全面落實“由企及物”的管理理念，從通道判別、布控查驗、后續(xù)稽查入手，強化風(fēng)險分析評估，有力推動了監(jiān)管查驗工作“前推、后移”。20xx年，關(guān)區(qū)aa類企業(yè)報關(guān)單全部納入低風(fēng)險通道。試點推行了“5-3-1-1” “選查分離”作業(yè)模式，初步建立起聯(lián)合分析研判、共同應(yīng)對處置的工作機制，推動了風(fēng)險管理實戰(zhàn)化應(yīng)用。20xx年，海關(guān)風(fēng)險布控率為7.0%，風(fēng)險布控實體有效率為12.9%，均超過總署考核標準。
二是持之以恒加強實際監(jiān)管。進一步完善“四位一體”監(jiān)管模式，下發(fā)了烏魯木齊海關(guān)優(yōu)化監(jiān)管查驗工作機制實施方案和具體措施，推行分類查驗和查驗分流作業(yè)，有效提高了查驗工作的針對性和時效性。加強運輸工具實際登臨檢查，開展了運輸工具專項整治工作。制定了關(guān)區(qū)陸路監(jiān)管場所建設(shè)標準，組織進行專項清理整頓，監(jiān)管場所建設(shè)規(guī)范化水平得到提升。積極應(yīng)用行郵業(yè)務(wù)信息化管理系統(tǒng)，烏魯木齊國際機場進出境54條國際航線全部實現(xiàn)航空旅客艙單電子數(shù)據(jù)提前傳輸。20xx年關(guān)區(qū)共監(jiān)管進出口貨物4966萬噸，貨值450.2億美元，同比分別增長18.2%和12.0%;監(jiān)管進出境運輸工具 131.7萬輛(架次)，同比增長27.9%;監(jiān)管進出境人員207.1萬人次，同比增加1.3%;監(jiān)管進出境郵快遞物品40.1萬件，同比增長 42.6%。
三是全力以赴抓好綜合治稅。深入開展分析研判，全面推行預(yù)審價管理工作，建立“前推后移”的估價管理模式，加大商品歸類審核力度和取樣送檢力度，提高了對稅收征管的掌控能力。進一步加強減免稅前期備案管理，規(guī)范減免稅審批，確保國家稅款及時足額入庫。優(yōu)化集中接單作業(yè)模式，實施報關(guān)單批量復(fù)審，提高了審單作業(yè)整體效能。20xx年，關(guān)區(qū)共受理進出口報關(guān)單31.7萬份，同比增加4.12%。征收稅款150.01億元，減免稅額 2.2億元。
四是齊抓共管形成打私合力。堅決貫徹落實全國打擊走私工作會議精神，進一步健全打擊走私綜合治理工作機制，組織召開了自治區(qū)和關(guān)區(qū)兩級打私工作會議，制定了《打擊走私專項斗爭和聯(lián)合行動方案》，突出毒品、武器彈藥及反宣品、洋垃圾等6個打擊重點，深入開展打擊走私專項斗爭和聯(lián)合行動。扎實開展“綠籬”打擊洋垃圾走私專項行動以及“空港利劍”、“烈風(fēng)”、“獵鷹”等緝毒專項行動。全年共辦理各類案件1310起，案值4.2億元，同比增長116.9%、165.8%。先后偵辦7起瀕危動物及其制品走私入境案件，查獲羚羊角9853根，案值2.8億元人民幣。在烏魯木齊空港口岸查獲一名入境的“危安”人員和部分制暴化學(xué)制劑，受到自治區(qū)公安廳高度評價。
五是各司其職強化后續(xù)管理。結(jié)合關(guān)區(qū)進出口商品特點，對重點企業(yè)進行精細化風(fēng)險處置，關(guān)區(qū)“高、中、低”風(fēng)險報關(guān)單比例分配更趨合理。進一步健全稽查工作機制，組織開展關(guān)區(qū)稽查執(zhí)法檢查，建立了大客戶聯(lián)絡(luò)員制度，為實現(xiàn)企業(yè)的差別化管理奠定了基礎(chǔ)。同時，引進中介機構(gòu)參與稽查工作，有效提升了稽查工作質(zhì)量。20xx年，關(guān)區(qū)稽查企業(yè)99家，核查企業(yè)41家，移交緝私部門15家，稽查補稅共計221.6萬元。進一步完善企業(yè)分類管理制度，嚴格執(zhí)行報關(guān)企業(yè)準入及退出制度，共辦理新注冊企業(yè)1274家，調(diào)整類別企業(yè)72家。
六是一以貫之抓好制度建設(shè)。認真貫徹落實汪洋副重要講話精神，制定了《烏魯木齊海關(guān)黨組關(guān)于轉(zhuǎn)變職能、簡政放權(quán)的意見》。按照“制定運行規(guī)則、實施運行監(jiān)控、保障執(zhí)法統(tǒng)一、加強指導(dǎo)服務(wù)”的思路，下發(fā)了《烏魯木齊海關(guān)制度管理辦法》，清理各項規(guī)章制度共計609項，初步構(gòu)建了關(guān)區(qū)的制度體系。扎實推動清權(quán)確權(quán)工作，為關(guān)區(qū)執(zhí)法統(tǒng)一性建設(shè)夯實了基礎(chǔ)。加強法制隊伍建設(shè)，積極開展公職律師試點工作，烏魯木齊海關(guān)公職律師管理辦公室正式掛牌。
二是圍繞四風(fēng)查擺突出問題。利用7個半天的時間，分別組織召開了8個不同層面的座談會，先后赴14個隸屬海關(guān)單位和部分機關(guān)處室征求意見，向54個友鄰單位及內(nèi)設(shè)機構(gòu)發(fā)放了調(diào)查問卷，深入廣泛地聽取意見。共搜集整理各類意見建議231條。召開了5次專題會議，研究審議班子和黨組成員個人對照檢查材料，班子對照檢查材料前后15次反復(fù)修改完善，個人對照檢查材料平均修改也達到10次，確保對照檢查材料的高標準、高質(zhì)量。
三是坦誠相見開展相互批評。20xx年11月11日，我關(guān)黨組利用一整天的時間召開專題民主生活會，深入開展批評和自我批評。鄒志武副署長、總署第15督導(dǎo)組胡乃濤組長參加了會議，對我關(guān)教育實踐活動和專題民主生活會給予充分肯定和高度評價，認為我關(guān)在教育實踐活動中能夠突出邊關(guān)特色、維穩(wěn)特色和服務(wù)新疆發(fā)展特色，專題民主生活會開得有質(zhì)量、有亮點、有成效。
四是狠抓實效強化整改落實。在做好總署6項專項整治的同時，結(jié)合關(guān)區(qū)實際，先期實施了進一步改進機關(guān)工作作風(fēng)、提高通關(guān)便利化等6項關(guān)區(qū)專項整改工作。近期又根據(jù)總署要求，開展了第二批7項專項整治活動。建立了臺賬制度，制定了任務(wù)分解表，建立了周報制度，定期公示完成事項。截止目前，梳理出的231條意見中，列入專項整治的62項，短期整改的49項，已立行立改完成37項。中期整改的98項，長期整改的22項。
(四)堅持以激發(fā)干事熱情為動力源泉，切實加強了邊關(guān)隊伍建設(shè)。一是凝心聚力推進文化育關(guān)。將學(xué)習(xí)貫徹黨的和xx屆三中全會精神作為首要政治任務(wù)，制定黨組中心組理論學(xué)習(xí)計劃，舉辦了3期關(guān)區(qū)處級干部學(xué)習(xí)精神培訓(xùn)班。依托社會力量，開展了為期3個月的關(guān)區(qū)處級領(lǐng)導(dǎo)干部網(wǎng)上在線學(xué)習(xí)班。選派人員參加全國海關(guān)精神和“中國夢”宣講團，有力弘揚了新時期紅其拉甫海關(guān)精神。充分調(diào)動工青婦等群眾組織的積極性，組織了“海關(guān)人的中國夢”征文、“邊關(guān)情、海關(guān)夢”演講比賽、“讀書沙龍—名家講壇”等文體活動，并在西北海關(guān)文化協(xié)作區(qū)比賽中榮獲團體一等獎，充分展現(xiàn)了邊關(guān)文化建設(shè)的成果。
二是規(guī)范管理提升隊伍素質(zhì)。建立完善了干部選任、競爭遴選、考核獎懲等一系列制度規(guī)定，關(guān)區(qū)干部管理步入規(guī)范化軌道。全年共提任處科級領(lǐng)導(dǎo)干部87名，先后完成了79名處科級干部的交流、輪崗，并遴選了隸屬海關(guān)單位10名同志到總關(guān)機關(guān)工作。啟動了與深圳海關(guān)互派4名處級干部進行為期1年的掛職鍛煉。制定下發(fā)了《機構(gòu)編制管理辦法》，對相關(guān)職能部門的部分職責(zé)權(quán)限進行了重新劃分。積極爭取多方支持，全年新增人員編制51名，石河子海關(guān)如期開關(guān)。積極開展“送教上門”活動，選送了40名青年關(guān)員到上海海關(guān)學(xué)院進行知識更新培訓(xùn)，全年累計培訓(xùn)1089人次。
三是創(chuàng)先爭優(yōu)激發(fā)干事活力。堅持把“四好”單位爭創(chuàng)與推進“五型海關(guān)”建設(shè)結(jié)合起來，研發(fā)啟用了“四好”測評管理系統(tǒng)，進一步增強了考評工作的科學(xué)性。堅持把解決思想問題與解決關(guān)警員實際問題相結(jié)合，制定下發(fā)了《領(lǐng)導(dǎo)干部(機關(guān))聯(lián)系基層單位制度》，設(shè)立了關(guān)長接待日，并集中解決涉及職工切身利益的問題，不斷提高邊關(guān)幸福指數(shù)。堅持把解決思想問題與黨建工作相結(jié)合，積極爭創(chuàng)自治區(qū)級精神文明單位、青年文明號，開展了“海關(guān)好人”評選、“一元錢”濟困助學(xué)捐款等活動;認真開展定點扶貧工作，為對口扶貧村援建了一座面粉廠，并正式啟用。20xx年，我關(guān)所屬紅其拉甫海關(guān)被評為第八屆全國“人民滿意的公務(wù)員集體”，烏魯木齊海關(guān)被評為“自治區(qū)文明單位”。關(guān)區(qū)有30個集體立功受獎，個人立功受獎284人，有效調(diào)動了廣大關(guān)警員工作熱情。
四是常抓不懈確保隊伍純潔。組織開展了第十五個黨風(fēng)廉政教育月活動，先后走訪了人大、政協(xié)及自治區(qū)紀委監(jiān)察廳等單位，重新聘任23名海關(guān)特邀監(jiān)督員和21名兼職紀檢監(jiān)察員，主動參加自治區(qū)黨政機關(guān)績效考評，進一步提升行風(fēng)政風(fēng)建設(shè)效能。加大對重大決策部署落實情況的監(jiān)督檢查力度，開展了4個專項督察和5個專項檢查。對阿勒泰海關(guān)進行了巡察，對塔城海關(guān)、機關(guān)服務(wù)中心、霍爾果斯海關(guān)進行了經(jīng)濟責(zé)任審計。開展會員卡清退專項治理，填報了《會員卡零持有報告》，登記自查面達到99.8%。制定了內(nèi)控機制建設(shè)總體規(guī)劃方案，將阿拉山口海關(guān)和關(guān)稅處作為內(nèi)控示范單位，積極開展清權(quán)確權(quán)工作，強化hl20xx系統(tǒng)應(yīng)用，加大了風(fēng)險防控力度。落實 “一案雙查”制度，下發(fā)了《加強“一案雙查”工作的若干意見》。
五是千方百計加強民生建設(shè)。堅持向基層和邊關(guān)傾斜，安排專項資金，對條件較差的業(yè)務(wù)辦公用房、生活宿舍行修繕。認真落實離退休干部生活待遇，建設(shè)使用好老干部活動場所。繼續(xù)做好對口支援工作，與深圳海關(guān)簽訂了《對口支援框架合作協(xié)議20xx年度實施方案》。進一步加強科技應(yīng)用能力，不斷優(yōu)化關(guān)區(qū)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)，研發(fā)了關(guān)區(qū)網(wǎng)絡(luò)接入控制系統(tǒng)、對外接入局域網(wǎng)系統(tǒng)，提升了業(yè)務(wù)科技一體化水平。認真做好關(guān)區(qū)大型檢查設(shè)備建設(shè)工作，其中，3臺h986檢查設(shè)備正式投入使用，2臺已完成竣工驗收。
此外，其他各項工作也取得可喜成績：政策研究、信息宣傳、機要保密等工作扎實開展;學(xué)會工作有聲有色，報關(guān)協(xié)會工作有序開展，各項業(yè)務(wù)系統(tǒng)運行穩(wěn)定，政務(wù)信息化程度進一步提高，電子口岸建設(shè)穩(wěn)步推進，應(yīng)用項目不斷擴大，適應(yīng)了關(guān)區(qū)改革建設(shè)需要?；椖坑行蜻M行，政府采購、資產(chǎn)管理效能得到加強。
(一)穩(wěn)中求進，穩(wěn)妥有序推進關(guān)區(qū)各項改革。全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)黨的xx屆三中全會精神和系列重要講話，以“四好”總體要求為指導(dǎo)，認真落實我關(guān)黨組工作思路和工作要求，積極推動自貿(mào)區(qū)海關(guān)監(jiān)管體制、區(qū)域通關(guān)、創(chuàng)新查驗機制以及關(guān)檢合作“三個一”等重點改革項目，最大程度釋放改革紅利。
(二)創(chuàng)新模式，著力構(gòu)建關(guān)區(qū)綜合監(jiān)管體系。強“四位一體”監(jiān)管體系建設(shè)，進一步提高關(guān)區(qū)監(jiān)管整體效能。深化通關(guān)作業(yè)改革，繼續(xù)開展打私專項斗爭和聯(lián)合行動，不斷提高稅收征管水平，強統(tǒng)計監(jiān)督和執(zhí)法評估，落實“由企及物”的理念，增強風(fēng)險分析能力，提高稽查工作質(zhì)量，全面完成各項業(yè)務(wù)工作。
(三)主動作為，積極服務(wù)新疆發(fā)展建設(shè)大局。積極促進沿邊開放，組織開展好“支持絲綢之路經(jīng)濟帶發(fā)展”課題研究，形成高質(zhì)量的調(diào)研成果。推動特殊監(jiān)管區(qū)域規(guī)劃建設(shè)，落實好《支持新疆農(nóng)產(chǎn)品出口十四項措施》，助推地方培育龍頭企業(yè)和拳頭品牌，促進產(chǎn)業(yè)升級。不斷深化區(qū)域通關(guān)合作，全面提升“渝新歐”、“蓉新歐”等國際鐵路聯(lián)運大通道建設(shè)。
(四)嚴管厚愛，切實加強邊關(guān)干部隊伍建設(shè)。做好教育實踐活動第一批收尾和第二批啟動準備工作，確保兩批活動無縫對接。繼續(xù)深化干部人事制度改革，深化“四好”爭創(chuàng)活動，夯實黨建工作基礎(chǔ)，提升科學(xué)化管理水平。進一步加強邊關(guān)文化建設(shè)，切實增強邊關(guān)隊伍的凝聚力和向心力。
(五)懲防并舉，不斷提升黨風(fēng)廉政建設(shè)水平。加強廉政教育，強化內(nèi)控工作，切實提(納稅服務(wù)工作總結(jié))高干部隊伍的廉政自覺性和主動性。加大排查和核查案件線索力度，深入開展利益沖突專項治理工作，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，確保邊關(guān)隊伍純潔穩(wěn)定。
