一鍵復(fù)制
方案是從目的、要求、方式、方法、進(jìn)度等都部署具體、周密，并有很強(qiáng)可操作性的計(jì)劃。怎樣寫(xiě)方案才更能起到其作用呢？方案應(yīng)該怎么制定呢？下面是小編為大家收集的方案策劃書(shū)范文，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
內(nèi)控制度建設(shè)計(jì)劃內(nèi)控制度方案篇一
依照?qǐng)F(tuán)體公司安全生產(chǎn)工作會(huì)議的部署安排，和安全生產(chǎn)目標(biāo)要求，堅(jiān)持以人為本和全面調(diào)和可延續(xù)發(fā)展的發(fā)展觀，堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主”的方針，牢固建立“安全生產(chǎn)責(zé)任重于泰山”的觀念，強(qiáng)化對(duì)安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，全面展開(kāi)安全生產(chǎn)大檢查，繼續(xù)深化安全生產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治，推動(dòng)服務(wù)區(qū)加強(qiáng)基礎(chǔ)工作，依法強(qiáng)化監(jiān)視管理，努力實(shí)現(xiàn)服務(wù)區(qū)安全生產(chǎn)狀態(tài)的進(jìn)一步穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。
二、主要目標(biāo)
一是服務(wù)區(qū)安全生產(chǎn)狀態(tài)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，火災(zāi)事故為零，重大傷亡事故為零，伍佰元以上工傷率為零，伍佰元以下工傷率在1%以，治安案件發(fā)生率1%以下。
二是重點(diǎn)部分的安全狀態(tài)明顯改善，發(fā)生損失在1萬(wàn)元以上的事故為零，食品中毒率為零，商品過(guò)期發(fā)生率為零。
三是進(jìn)一步建立健全服務(wù)區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)視管理體制和工作機(jī)制，安全生產(chǎn)工作建設(shè)取得新的進(jìn)展。
三、具體安排
2、第二季度：召開(kāi)服務(wù)區(qū)安全生產(chǎn)工作會(huì)議，明確目標(biāo)任務(wù)明確安全生產(chǎn)監(jiān)管員，明確安全生產(chǎn)完善服務(wù)區(qū)各項(xiàng)安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案;做好“五一”節(jié)期間消防、防盜等安全檢查;展開(kāi)“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)，制定具體實(shí)施方案展開(kāi)第二季度安全生產(chǎn)工作檢查。
4、第四季度：展開(kāi)火災(zāi)隱患普查整治工作做好“國(guó)慶、中秋”期間安全生產(chǎn)和穩(wěn)定工作展開(kāi)第四季度安全生產(chǎn)工作檢查及年終考核安排春節(jié)期間各項(xiàng)安全生產(chǎn)檢查工作。
內(nèi)控制度建設(shè)計(jì)劃內(nèi)控制度方案篇二
根據(jù)財(cái)政部等文件的要求，結(jié)合單位發(fā)展戰(zhàn)略的要求，提高效益，回報(bào)國(guó)家，人民。按照“全面啟動(dòng)、分批實(shí)施、務(wù)求實(shí)效”的原則，以全面測(cè)試、梳理單位內(nèi)部控制現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，以防范風(fēng)險(xiǎn)和提高效率為重點(diǎn)，以分析單位內(nèi)部控制缺陷、補(bǔ)充修訂管理制度、職責(zé)分工和業(yè)務(wù)流程為手段，建立涵蓋單位的決策層、執(zhí)行層、作業(yè)層等各個(gè)層級(jí)的全員、全過(guò)程內(nèi)控體系。從而有效保證單位管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安全，財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)單位發(fā)展戰(zhàn)略。
（一）構(gòu)建以風(fēng)險(xiǎn)管控為導(dǎo)向的內(nèi)控管理體系對(duì)照財(cái)政部等出臺(tái)的《控制規(guī)范》和《指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)單位的內(nèi)部控制體系進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控體系和內(nèi)控規(guī)范的全面接軌。即基于風(fēng)險(xiǎn)管控的基本要求，對(duì)現(xiàn)有的單位內(nèi)控流程進(jìn)行升級(jí)建設(shè)；建立適合單位發(fā)展的內(nèi)控管理體系。
（二）構(gòu)建以?xún)?nèi)控信息一體化為目標(biāo)的實(shí)施體系以建立科學(xué)有效的業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)內(nèi)控流程為基礎(chǔ)，逐步實(shí)現(xiàn)主要內(nèi)控流程信息化運(yùn)行。即業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)由“人控”到“機(jī)控”，主要管理和業(yè)務(wù)內(nèi)控流程能夠達(dá)到上線運(yùn)行規(guī)劃要求。
（三）構(gòu)建以?xún)?nèi)控評(píng)價(jià)為重點(diǎn)的持續(xù)改進(jìn)體系通過(guò)內(nèi)控流程的實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)，分析評(píng)價(jià)控制缺陷和薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)內(nèi)控體系存在的不足進(jìn)行跟蹤，提出切實(shí)可行的整改方案，直至內(nèi)控流程符合規(guī)范、規(guī)劃要求。
（一）完善流程制度體系
1、梳理風(fēng)險(xiǎn)控制流程。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，要確定單位業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)所有潛在重大風(fēng)險(xiǎn)，包括風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)涉及的活動(dòng)或流程、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響、風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任部門(mén)等若干要素，要形成風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)（風(fēng)險(xiǎn)清單），確定風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略和控制辦法，將風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管理和控制體現(xiàn)在業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)中，明確業(yè)務(wù)流程運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)行授權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)控制辦法。建立基于風(fēng)險(xiǎn)防范的、覆蓋企業(yè)主要業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)化流程體系。
2、完善風(fēng)險(xiǎn)控制制度。在流程梳理、流程標(biāo)準(zhǔn)建立的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有的制度體系全面整合梳理，對(duì)流程涉及單證和文擋的格式、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。
（二）建立監(jiān)督評(píng)價(jià)體系
1、建立內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行檢查體系。包括檢查機(jī)制、檢查責(zé)任、檢查流程和檢查辦法。要圍繞內(nèi)控流程標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵控制點(diǎn)，根據(jù)關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制措施和控制責(zé)任，設(shè)計(jì)關(guān)鍵控制點(diǎn)的執(zhí)行檢查辦法，配合流程標(biāo)準(zhǔn)，出具內(nèi)控檢查標(biāo)準(zhǔn)。
2、建立內(nèi)控定期的自我評(píng)價(jià)體系。結(jié)合內(nèi)控執(zhí)行檢查，定期開(kāi)展內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作，對(duì)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)有效性和執(zhí)行有效性進(jìn)行定期評(píng)估，并將評(píng)價(jià)結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤。
3、建立內(nèi)控的自我調(diào)整與完善體系。建立內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，包括調(diào)整分析、調(diào)整授權(quán)、調(diào)整審批、調(diào)整試運(yùn)行與調(diào)整評(píng)價(jià)等，保持內(nèi)控的適應(yīng)性。
（三）健全內(nèi)控組織體系
1、健全內(nèi)控決策組織。明確財(cái)政、主管領(lǐng)導(dǎo)等內(nèi)控決策職責(zé)，理順內(nèi)控決策機(jī)制和決策流程，強(qiáng)化決策責(zé)任評(píng)價(jià)。順內(nèi)控決策機(jī)制和決策流程，強(qiáng)化決策責(zé)任評(píng)價(jià)。
（1）審計(jì)部：是單位內(nèi)控體系建設(shè)工作的日常組織與協(xié)調(diào)職能管理部門(mén)。組織開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)、履行報(bào)告程序。完善單位內(nèi)部控制體系有效的監(jiān)督與評(píng)價(jià)等業(yè)務(wù)管理方面的制度體系建設(shè)及流程梳理，并落實(shí)內(nèi)控體系執(zhí)行情況。
（2）財(cái)務(wù)部：完善單位財(cái)務(wù)管理，為單位管理層提供有效、真實(shí)、可靠的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析及風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的制度體系建設(shè)及流程梳理，并落實(shí)內(nèi)控體系執(zhí)行情況。
（3）領(lǐng)導(dǎo)辦公室：協(xié)調(diào)各部門(mén)與內(nèi)控工作機(jī)構(gòu)的信息溝通，設(shè)計(jì)適應(yīng)單位發(fā)展需要的組織機(jī)構(gòu)和職能，建立規(guī)范的計(jì)劃與考核管理、制度管理、合同管理、法律事務(wù)管理、行政管理等管理體系等方面的制度體系建設(shè)及流程梳理，并落實(shí)內(nèi)控體系執(zhí)行情況。
（4）人力資源部：完善建立與單位發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的有特色的人力資源開(kāi)發(fā)與管理體系和開(kāi)放式的用人機(jī)制，建設(shè)精干、高效、不斷進(jìn)取的員工隊(duì)伍，保持單位智力資本的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等方面的制度體系建設(shè)及流程梳理，并落實(shí)內(nèi)控體系執(zhí)行情況。
（5）領(lǐng)導(dǎo)辦公室：規(guī)劃、建設(shè)、完善單位技術(shù)創(chuàng)新體系，持續(xù)提高單位技術(shù)創(chuàng)新水平，保持單位技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，提升單位核心競(jìng)爭(zhēng)力方面的制度體系建設(shè)及流程梳理，并落實(shí)內(nèi)控體系執(zhí)行情況。
（四）優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境體系
1、優(yōu)化內(nèi)控文化。要在原有單位文化的基礎(chǔ)上植入未雨綢繆、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等內(nèi)部控制特征，形成“人人講內(nèi)控、人人實(shí)施內(nèi)控、人人受制內(nèi)控”的內(nèi)控文化。
2、優(yōu)化人力資源。要通過(guò)培訓(xùn)進(jìn)修、招聘等手段，培養(yǎng)內(nèi)控管理人才，做好內(nèi)控人才儲(chǔ)備。
3、流程和組織、制度重整階段：結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估形成的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行流程的重新整合與設(shè)計(jì)，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，形成新的控制流程、組織架構(gòu)和相關(guān)制度。
4、成果提交和驗(yàn)收階段：完成內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)、手冊(cè)文檔撰寫(xiě)等工作，提供內(nèi)控最終成果--內(nèi)控手冊(cè)。
（二）工作小組
組長(zhǎng)：xxx、xxx
副組長(zhǎng)：xxx、xxx
組員：xxxxxxxxxxxx
（三）具體時(shí)間安排及責(zé)任部門(mén)：
1、“內(nèi)控建設(shè)實(shí)施”啟動(dòng)會(huì)xxxx年xx月xx日前召開(kāi)“內(nèi)控建設(shè)實(shí)施”啟動(dòng)會(huì)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組。要求各部門(mén)等參加。
2、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)梳理階段：xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日各部門(mén)工作小組完成梳理內(nèi)部控制要求及制度體系建設(shè)及具體實(shí)施情況的差異，工作小組將梳理出來(lái)的關(guān)鍵內(nèi)控點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理匯總，結(jié)合內(nèi)控要求，對(duì)單位制度進(jìn)行全面清理，完成和領(lǐng)導(dǎo)班子的訪談工作，形成單位內(nèi)控流程中的風(fēng)險(xiǎn)清單。
3、流程和組織、制度重整階段：xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估形成的風(fēng)險(xiǎn)清單，各個(gè)部門(mén)根據(jù)工作小組的工作安排，進(jìn)行流程的重新整合與設(shè)計(jì)，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，形成新的控制流程、組織架構(gòu)和相關(guān)制度。
4、成果提交和驗(yàn)收階段：xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日工作小組根據(jù)新的控制流程、組織架構(gòu)和相關(guān)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行內(nèi)控自評(píng)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)修改。形成單位內(nèi)控手冊(cè)。
內(nèi)控制度建設(shè)計(jì)劃內(nèi)控制度方案篇三
隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實(shí)做好xx年度的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會(huì)要求，特制訂本計(jì)劃。
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識(shí)的培訓(xùn)。xx年組織參加一次外部?jī)?nèi)控知識(shí)的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識(shí)，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
2、按時(shí)完成自我內(nèi)部控制審計(jì)工作。根據(jù)證監(jiān)會(huì)與外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計(jì)工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計(jì)底稿及報(bào)告，并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)控審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。
3、進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計(jì)樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，對(duì)內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒?，確保內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的可驗(yàn)證性、可追溯性。
4、更新企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)，完善缺少的流程及制度。針對(duì)20xx年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補(bǔ)充并完善相關(guān)制度，并將相關(guān)流程補(bǔ)充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)》中去，對(duì)于沒(méi)有發(fā)布的制度，督促相關(guān)部門(mén)及時(shí)修訂并發(fā)布。
5、加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作。為了提高公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性與準(zhǔn)確性，xx年將加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作，編制財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核模板，完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)部審核報(bào)告。
內(nèi)控制度建設(shè)計(jì)劃內(nèi)控制度方案篇四
第一條 為了調(diào)動(dòng)事業(yè)單位工作人員的積極性和創(chuàng)造性，嚴(yán)明紀(jì)律，教育和監(jiān)督事業(yè)單位工作人員遵紀(jì)守法，根據(jù)^v^中央辦公廳《深化干部人事制度改革綱要》和^v^中央組織部、國(guó)家人事部《關(guān)于加快推進(jìn)事業(yè)單位人事制度改革的意見(jiàn)》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于全民所有制事業(yè)單位的工作人員。
事業(yè)單位工作人員的專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，按國(guó)家和市的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三條 事業(yè)單位工作人員獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)遵循以下原則：
一 公平合理、獎(jiǎng)勵(lì)得當(dāng);
二 獎(jiǎng)勵(lì)及時(shí)、注重實(shí)效;
三 獎(jiǎng)勵(lì)與懲戒相結(jié)合;
四 精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合，以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主。
第四條 事業(yè)單位工作人員行政處分應(yīng)遵循以下原則：
一 堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合;
二 堅(jiān)持懲處與獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合;
三 堅(jiān)持懲處公平得當(dāng);
四 堅(jiān)持懲處及時(shí)公開(kāi)。
第五條 市和區(qū)縣(自治縣、市)政府人事部門(mén)主管事業(yè)單位工作人員獎(jiǎng)勵(lì)工作。
第六條 市和區(qū)縣(自治縣、市)政府人事部門(mén)綜合管理行政懲戒工作。
第二章 獎(jiǎng) 勵(lì)
第七條 事業(yè)單位工作人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以獎(jiǎng)勵(lì)：
一 忠于職守，積極工作，成績(jī)顯著的;
二 遵紀(jì)守法，廉潔奉公，作風(fēng)正派，辦事公道，起模范作用的;
四 愛(ài)護(hù)公共財(cái)產(chǎn)，節(jié)約國(guó)家資財(cái)，有突出成績(jī)的;
五 在移民、扶貧、再就業(yè)等工作中成績(jī)突出的;
六 在增進(jìn)民族團(tuán)結(jié)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定方面做出突出貢獻(xiàn)的;
七 在社會(huì)主義精神文明建設(shè)方面做出突出貢獻(xiàn)的;
八 防止或者挽救事故有功，使國(guó)家和人民利益免受或者減少損失的;
九 在搶險(xiǎn)、救災(zāi)等特定環(huán)境中奮不顧身，做出貢獻(xiàn)的;
十 見(jiàn)義勇為，舍己救人，維護(hù)社會(huì)公德和社會(huì)治安，表現(xiàn)突出的;
(十一) 同違法、違紀(jì)行為作斗爭(zhēng)，有功績(jī)的;
(十二) 在對(duì)外交往中，為國(guó)家爭(zhēng)得榮譽(yù)和利益的;
(十三) 有其他功績(jī)的。
第八條 事業(yè)單位工作人員獎(jiǎng)勵(lì)的種類(lèi)為：授予榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)、記一等功、記二等功、記三等功、嘉獎(jiǎng)5種。
第九條 獎(jiǎng)勵(lì)的基本標(biāo)準(zhǔn)：
對(duì)在工作中取得顯著成績(jī)，在本單位表現(xiàn)突出的，應(yīng)當(dāng)給予記三等功;
對(duì)功績(jī)卓著，有特殊貢獻(xiàn)的，可以授予榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。
內(nèi)控制度建設(shè)計(jì)劃內(nèi)控制度方案篇五
如何完善企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)
對(duì)企業(yè)實(shí)施內(nèi)部控制是提升企業(yè)的運(yùn)行效率，促進(jìn)企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)，保障會(huì)計(jì)信息真實(shí)可靠，從而企業(yè)實(shí)現(xiàn)各種戰(zhàn)略目標(biāo)的一種活動(dòng)，也是現(xiàn)代企業(yè)制度中的一個(gè)根本性要求，還是企業(yè)各項(xiàng)具體管理工作之基礎(chǔ)，更是提升企業(yè)管理水平與防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制。從內(nèi)部控制制度的產(chǎn)生與發(fā)展過(guò)程來(lái)判斷，內(nèi)部控制和會(huì)計(jì)之間具有十分密切的關(guān)系。企業(yè)內(nèi)部控制的開(kāi)端就是借助于會(huì)計(jì)控制來(lái)實(shí)施的。
從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)踐來(lái)看，會(huì)計(jì)內(nèi)部控制在企業(yè)內(nèi)控體系中的中心地位并沒(méi)有什么改變，企業(yè)內(nèi)部控制也主要是圍繞會(huì)計(jì)內(nèi)部控制而實(shí)施的，其目的就是為了確保企業(yè)資產(chǎn)之安全與會(huì)計(jì)信息之真實(shí)準(zhǔn)確。因此，將內(nèi)部會(huì)計(jì)控制作為企業(yè)內(nèi)控體系的重要內(nèi)容，是防范企業(yè)內(nèi)部控制出現(xiàn)問(wèn)題，保障會(huì)計(jì)信息真實(shí)有效所一定要落實(shí)到位的重要制度。
現(xiàn)代企業(yè)的內(nèi)部控制制度范圍十分廣泛，其作用已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止進(jìn)行防弊和糾錯(cuò)，較為完善的內(nèi)部控制制度至少能夠發(fā)揮四個(gè)方面的作用：其一是能保障企業(yè)財(cái)產(chǎn)物資的安全與完整。內(nèi)部控制制度對(duì)于企業(yè)財(cái)產(chǎn)物資保管及使用能夠運(yùn)用多種控制手段以防止和減少財(cái)產(chǎn)物資遭到損壞，從而杜絕浪費(fèi)、挪用及不合理利用等各類(lèi)問(wèn)題之發(fā)生：其二是能提升企業(yè)會(huì)計(jì)資料的準(zhǔn)確性與可靠性。
。國(guó)家所制定的各類(lèi)財(cái)政紀(jì)律與法規(guī)均要求企業(yè)自身的內(nèi)部控制制度予以落實(shí)，企業(yè)應(yīng)通過(guò)內(nèi)部控制制度來(lái)加以自我約束，并切實(shí)遵守國(guó)家的財(cái)經(jīng)法規(guī)：其四是能保障企業(yè)能夠進(jìn)行高效經(jīng)營(yíng)。內(nèi)部控制制度能合理地對(duì)本企業(yè)內(nèi)部的各職能機(jī)構(gòu)與人員開(kāi)展分工、控制與協(xié)調(diào)，促使企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)與人員能夠履行好職責(zé)，明確自身目標(biāo)，保障企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能夠有序而高效地開(kāi)展。
二、完善企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)的原則
現(xiàn)代企業(yè)在設(shè)置其內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度的框架時(shí)，一定要遵循與依據(jù)客觀規(guī)律，也就是內(nèi)部控制的主要原則。企業(yè)在完善內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則主要有：其一是合法性原則，也就是各企業(yè)在制定內(nèi)部控制制度時(shí)應(yīng)嚴(yán)格實(shí)施法律法規(guī)國(guó)家統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理規(guī)定。
其二是適應(yīng)性原則，也就是各企業(yè)所制定的內(nèi)部控制制度要體現(xiàn)出自身在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及業(yè)務(wù)管理上的特點(diǎn)與要求。
三是規(guī)范性原則，也就是各企業(yè)所制定的內(nèi)部控制制度要全面而規(guī)范地反映出本企業(yè)的會(huì)計(jì)工作，應(yīng)當(dāng)符合與體現(xiàn)出會(huì)計(jì)的重要原理與方法，并能規(guī)范性地做好會(huì)計(jì)事務(wù)的各方面的工作，并做到不顧此失彼。
四是科學(xué)性原則，也就是在制定本企業(yè)內(nèi)部控制制度時(shí)一定要做到科學(xué)而合理，從而讓所制定出來(lái)的內(nèi)部控制制度都能易于操作執(zhí)行。
同時(shí)，一定要有利于控制與檢查，從而完善控制制度的執(zhí)行手段與途徑。
三、當(dāng)前企業(yè)內(nèi)部控制中存在的不足
1.內(nèi)部控制建設(shè)不夠完整與科學(xué)
內(nèi)控制度建設(shè)計(jì)劃內(nèi)控制度方案篇六
為落實(shí)上級(jí)行加強(qiáng)內(nèi)控工作的指示精神，完善內(nèi)控管理機(jī)制，有力防范金融風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)內(nèi)控工作有效開(kāi)展，做到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件的目標(biāo)，努力塑造我行品牌形象，特制定20xx年內(nèi)控工作計(jì)劃。
加強(qiáng)和完善內(nèi)控制度建設(shè)，是做好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)，是有效防止我行發(fā)生金融風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。我行要根據(jù)中國(guó)人民銀行發(fā)布的《加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，健全完善現(xiàn)有的各種規(guī)章制度，統(tǒng)一制定業(yè)務(wù)管理制度及操作規(guī)程，加強(qiáng)信貸管理、資金管理、會(huì)計(jì)管理、安全管理、行政管理，強(qiáng)化會(huì)計(jì)、出納、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等崗位和印章、密押、空白憑證交接保管的自身監(jiān)管，使各項(xiàng)內(nèi)控制度實(shí)現(xiàn)科學(xué)性、嚴(yán)密性、制約性和有效性，從而夯實(shí)內(nèi)控工作基礎(chǔ)。
加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，提高人員素質(zhì)和能力，是搞好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)。一是內(nèi)控人員要在學(xué)習(xí)上下功夫，努力加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)內(nèi)控法規(guī)政策和各項(xiàng)制度，樹(shù)立工作學(xué)習(xí)化，學(xué)習(xí)工作化的理念，努力提高解決內(nèi)控工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題的能力，深刻認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確把握內(nèi)控工作的基本內(nèi)涵、原則要求和重要意義，切實(shí)增強(qiáng)工作的主動(dòng)性和針對(duì)性。二是內(nèi)控人員要在提高工作能力上下功夫，需要認(rèn)清形勢(shì)，關(guān)注熱點(diǎn)，把握重點(diǎn)，協(xié)調(diào)關(guān)系，提高應(yīng)變能力，真正做好內(nèi)控工作，服務(wù)于銀行業(yè)務(wù)管理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三是內(nèi)控人員要正視自身的地位和作用，調(diào)動(dòng)工作積極性，發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)合作精神，發(fā)揮集體的作用，樹(shù)立內(nèi)控工作也是生產(chǎn)力的新理念，充分發(fā)揮內(nèi)控工作的作用。四是內(nèi)控人員要加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，貫徹執(zhí)行我行有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的統(tǒng)一部署，按照“責(zé)任到位、監(jiān)督到位、追究到位”的要求，明確責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督，做到以身作則、廉潔自律，不能發(fā)生任何違規(guī)現(xiàn)象。
內(nèi)控信息是做好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)與關(guān)鍵，要進(jìn)一步建立和完善內(nèi)控信息體系，擴(kuò)大信息系統(tǒng)的覆蓋面，保證信息充分流動(dòng)，在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)內(nèi)控信息收集，運(yùn)用好內(nèi)控信息，及時(shí)掌握各機(jī)構(gòu)和各條線內(nèi)控工作開(kāi)展情況，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立與我行及其內(nèi)控管理專(zhuān)職部門(mén)信息聯(lián)結(jié)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。要建立差錯(cuò)信息記錄平臺(tái)，記錄各類(lèi)差錯(cuò)信息，加大對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)整改落實(shí)的監(jiān)督和相關(guān)責(zé)任人的處罰。
要緊緊圍繞內(nèi)控目標(biāo)，切實(shí)做好排風(fēng)險(xiǎn)、防案件工作，提高內(nèi)控監(jiān)督的科學(xué)性、針對(duì)性和有效性。
1、牢固樹(shù)立全員排風(fēng)險(xiǎn)、防案件思想意識(shí)。每個(gè)員工要努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險(xiǎn)、正視風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn)。要加強(qiáng)思想道德教育，做到潔身自好，正確對(duì)待名利和金錢(qián)，嚴(yán)于律己，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會(huì)上的不良行為與腐朽作風(fēng)。要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度，做到制度上面無(wú)商量，制度上面無(wú)情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作落到工作實(shí)處。要理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，結(jié)合自己的工作崗位實(shí)際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實(shí)現(xiàn)最大效益。
2、強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。要組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件，加強(qiáng)《崗位合規(guī)手冊(cè)》等規(guī)章制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的培訓(xùn)，通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)建立起符合我行實(shí)際的內(nèi)控文化。每個(gè)員工要認(rèn)同我行內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺(jué)行為，深化對(duì)合規(guī)操作的認(rèn)識(shí)，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺(jué)性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，在心中筑起一道堅(jiān)不可摧的道德長(zhǎng)城。
3、認(rèn)真落實(shí)防案工作制度，排風(fēng)險(xiǎn)，防案件。要堅(jiān)持案件形勢(shì)分析會(huì)制度，全員參加案件形勢(shì)分析會(huì)，提高排風(fēng)險(xiǎn)，防案件意識(shí)。對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。定期對(duì)崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和督促。要加強(qiáng)對(duì)基層負(fù)責(zé)人、重要崗位員工“八小時(shí)之外”及其社交圈的監(jiān)督，掌握異常行為表現(xiàn)，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范案件發(fā)生。
要根據(jù)銀監(jiān)局“進(jìn)行全面現(xiàn)場(chǎng)檢查”的通知精神，開(kāi)展業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險(xiǎn)大檢查，落實(shí)整改措施，規(guī)避操作性風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。要檢查存款、柜臺(tái)操作、會(huì)計(jì)結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫(kù)管理等各方面問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，確保全部整改到位。要在職能管理和業(yè)務(wù)部門(mén)自我檢查、評(píng)估的基礎(chǔ)上，做到按季度檢查，檢查貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件防范工作責(zé)任制及相關(guān)制度落實(shí)情況，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出整改建議，并督促和幫助其落實(shí)整改，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。要加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控問(wèn)題監(jiān)控分析，提出整改意見(jiàn)與要求，幫助督促整改，不斷提高內(nèi)控管理水平。
要加強(qiáng)全規(guī)建設(shè)，理順關(guān)系，提高效率，增強(qiáng)反^v^工作水平。一是擴(kuò)大反^v^的業(yè)務(wù)監(jiān)控面，做到覆蓋國(guó)內(nèi)結(jié)算、國(guó)際結(jié)算、清算、銀行卡、儲(chǔ)蓄等銀行業(yè)務(wù)的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責(zé)清晰、可操作性強(qiáng)的反^v^組織管理體系。二是按要求報(bào)送大額和可疑交易，基本完成系統(tǒng)維護(hù)和驗(yàn)平工作。三是強(qiáng)化反^v^檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，嚴(yán)格督促整改。四是加強(qiáng)對(duì)我行所有報(bào)告員和信息員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高反^v^業(yè)務(wù)技能。五是嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)賬戶(hù)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履行反^v^工作職責(zé)，盡職調(diào)查企業(yè)開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)情況，在柜面辦理業(yè)務(wù)中注重對(duì)有效證件審核，杜絕產(chǎn)生無(wú)匿名、假名和無(wú)效^v^業(yè)務(wù)的情況。
內(nèi)控制度建設(shè)計(jì)劃內(nèi)控制度方案篇七
合理制訂年度發(fā)展目標(biāo)。制訂全區(qū)20xx年度目標(biāo)任務(wù)，同時(shí)根據(jù)市綜合考評(píng)委突出重點(diǎn)的申報(bào)原則，提煉了主要指標(biāo)、省市重點(diǎn)、地區(qū)重點(diǎn)、共性目標(biāo)共4大類(lèi)13個(gè)小項(xiàng)的年度重點(diǎn)工作，向市委組織部進(jìn)行報(bào)送，以科學(xué)的目標(biāo)任務(wù)引領(lǐng)全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。
認(rèn)真履行考核獎(jiǎng)懲機(jī)制。切實(shí)發(fā)揮考核獎(jiǎng)懲的激勵(lì)作用，完成《20xx年度街道、區(qū)級(jí)機(jī)關(guān)部門(mén)目標(biāo)管理獎(jiǎng)》、《20xx年度街道黨政主要領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)發(fā)展重點(diǎn)指標(biāo)考核獎(jiǎng)》及《20xx年度街道、區(qū)級(jí)機(jī)關(guān)部門(mén)突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、創(chuàng)新成果獎(jiǎng)》的考核，由區(qū)委、區(qū)*對(duì)成績(jī)突出的單位予以表彰，鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策后進(jìn)。修訂20xx年度考核辦法，進(jìn)一步突出20xx年度在市考核體系中薄弱環(huán)節(jié)的考核權(quán)重，為我區(qū)爭(zhēng)先進(jìn)位提供制度保證。根據(jù)《蘇南現(xiàn)代化建設(shè)示范區(qū)規(guī)劃》的實(shí)施意見(jiàn)，以及《蘇南現(xiàn)代化建設(shè)示范區(qū)“十二五”期間推進(jìn)計(jì)劃（20xx－20xx）》，制定了區(qū)現(xiàn)代化指標(biāo)實(shí)施方案，將現(xiàn)代化指標(biāo)考核列入?yún)^(qū)年度考核中，以考核促發(fā)展。
有效強(qiáng)化分析預(yù)測(cè)職能。加強(qiáng)與經(jīng)信、財(cái)政、商務(wù)、科技、統(tǒng)計(jì)等部門(mén)的溝通聯(lián)系，掌握各項(xiàng)指標(biāo)、重點(diǎn)工作、重點(diǎn)項(xiàng)目完成情況，撰寫(xiě)相關(guān)分析材料，匯報(bào)存在問(wèn)題，強(qiáng)化預(yù)警職能。積極爭(zhēng)取政策和資金扶持。經(jīng)過(guò)跑省加強(qiáng)溝通，雕莊鳳凰新城老工業(yè)區(qū)改造方案已經(jīng)省*上報(bào)國(guó)家*，爭(zhēng)取政策和資金支持。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目精心策劃和認(rèn)真包裝，亞瑪頓項(xiàng)目已獲省國(guó)土廳下達(dá)的80畝土地點(diǎn)供指標(biāo)。經(jīng)過(guò)積極向上爭(zhēng)取，亞瑪頓股份有限公司的超訕透過(guò)率多功能低成本光伏封裝玻璃減反射膜高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目獲得戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目20xx年第二批中央預(yù)算內(nèi)投資計(jì)劃20xx萬(wàn)元；四藥制藥有限公司的新型抗高血壓藥物（沙坦類(lèi)）大品種產(chǎn)業(yè)化工程獲得20xx年度第一批省級(jí)戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)型資金800萬(wàn)元。根據(jù)市*工業(yè)處轉(zhuǎn)發(fā)的國(guó)家*20xx年第39號(hào)公告精神，積極組織黑牡丹（集團(tuán)）股份有限公司、飛牛紡織服飾有限公司（新申請(qǐng)用戶(hù)）等多家企業(yè)申請(qǐng)20xx年度棉花進(jìn)口關(guān)稅配額，申請(qǐng)額度近100000噸。今年預(yù)計(jì)分配額近20000噸，該項(xiàng)工作的實(shí)施緩解了企業(yè)的資源壓力，進(jìn)一步彰顯*對(duì)企業(yè)的關(guān)愛(ài)。根據(jù)市*、財(cái)政局相關(guān)文件的精神，會(huì)同區(qū)財(cái)政，深入街道調(diào)研，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)踏看和精心篩選，選定茶山街道麗華村委的生活環(huán)境改造及青龍街道北塘村委的生活道路建設(shè)兩個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行申報(bào)，共爭(zhēng)取資金35萬(wàn)元，提高農(nóng)村的生活環(huán)境質(zhì)量，支持基層發(fā)展。
20xx年列入市重點(diǎn)投資計(jì)劃項(xiàng)目10個(gè)，總投資億元,20xx年計(jì)劃投資億元。其中工業(yè)項(xiàng)目3個(gè),總投資16億元,年度計(jì)劃投資5億元;服務(wù)業(yè)項(xiàng)目7個(gè),總投資億元,年度計(jì)劃投資億元。1－10月完成投資億元，完成年度計(jì)劃的。區(qū)重點(diǎn)項(xiàng)目96個(gè)，1-10月完成投資億元,占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的66%。
受宏觀形勢(shì)、土地調(diào)控和資金供給等因素的影響，重點(diǎn)項(xiàng)目推進(jìn)仍然存在新建項(xiàng)目開(kāi)工不足、儲(chǔ)備項(xiàng)目偏少等一些問(wèn)題。針對(duì)存在問(wèn)題，進(jìn)一步加快重點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)工前期各項(xiàng)手續(xù)的辦理，千方百計(jì)抓開(kāi)工。同時(shí)，在項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中，始終把服務(wù)作為推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)的重要抓手，堅(jiān)持能超則超、能快則快，一著不讓抓工期、搶進(jìn)度、往前趕，以天保周、以周保月地加快推進(jìn)。重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)行專(zhuān)人跟蹤、領(lǐng)導(dǎo)掛鉤和全程服務(wù)，確保年度目標(biāo)的完成。
1-10月份全區(qū)96個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目中62個(gè)服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目預(yù)計(jì)完成投資億元，占服務(wù)業(yè)投入的。其中10個(gè)服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目列入全市100個(gè)服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目。我們對(duì)10個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目建立了項(xiàng)目庫(kù)，及時(shí)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)程，追蹤推進(jìn)過(guò)程中的問(wèn)題，并配合項(xiàng)目主體單位解決，1－10月完成投資億元，完成計(jì)劃的。
奠定服務(wù)業(yè)工作基礎(chǔ)。為加快現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)，促進(jìn)服務(wù)的大發(fā)展、大提升，我區(qū)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，結(jié)合實(shí)際，借鑒成功經(jīng)驗(yàn)，成立了以區(qū)長(zhǎng)為組長(zhǎng)的服務(wù)業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)設(shè)立了“區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展辦公室”。領(lǐng)導(dǎo)小組建立了工作機(jī)制，制定了工作方案，負(fù)責(zé)全區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展的組織、協(xié)調(diào)、考核和督查，后續(xù)服務(wù)業(yè)發(fā)展辦公室將進(jìn)一步推出服務(wù)業(yè)扶持政策，目前服務(wù)業(yè)扶持政策的初稿已經(jīng)完成。為及時(shí)掌握服務(wù)業(yè)基礎(chǔ)資料、服務(wù)業(yè)動(dòng)態(tài)、服務(wù)業(yè)信息，在市*指導(dǎo)下，逐步建立起多類(lèi)型的服務(wù)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，錄入完整數(shù)據(jù)庫(kù)信息，達(dá)到最大限度的資源利用。
引領(lǐng)服務(wù)業(yè)長(zhǎng)效發(fā)展。為全面落實(shí)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)，進(jìn)一步加快全區(qū)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，通過(guò)對(duì)服務(wù)業(yè)布局、服務(wù)業(yè)功能定位、服務(wù)業(yè)指標(biāo)、服務(wù)業(yè)項(xiàng)目、服務(wù)業(yè)企業(yè)和市場(chǎng)的專(zhuān)題調(diào)研，確定了服務(wù)業(yè)發(fā)展三年工作計(jì)劃，制訂了《區(qū)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃》，并在此基礎(chǔ)上出臺(tái)了《》實(shí)施方案，對(duì)行動(dòng)計(jì)劃中的服務(wù)業(yè)發(fā)展目標(biāo)、重點(diǎn)工作（包括推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目、扶持重點(diǎn)企業(yè)、建設(shè)服務(wù)業(yè)集聚區(qū)、提升重點(diǎn)專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)）、服務(wù)業(yè)發(fā)展環(huán)境的工作細(xì)化到每一年度，為實(shí)現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)奠定了扎實(shí)基礎(chǔ)，旅游休閑集聚區(qū)被評(píng)為市首批現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚區(qū)。
我局社會(huì)發(fā)展工作緊跟全區(qū)發(fā)展步伐，扎實(shí)努力工作，全面完成年度目標(biāo)任務(wù)。
加強(qiáng)溝通聯(lián)系，主動(dòng)服務(wù)基層。緊密聯(lián)系基層，多次到街道、社區(qū)和相關(guān)單位實(shí)地走訪調(diào)研，掌握基層的實(shí)際情況，結(jié)合我區(qū)社會(huì)事業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要，立足為老百姓服務(wù)的出發(fā)點(diǎn)，切實(shí)幫助基層單位解決各類(lèi)問(wèn)題。積極推動(dòng)南郊農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)綜合改造項(xiàng)目，解決了蕩南村社區(qū)服務(wù)站用房。推動(dòng)翠竹新村南一社區(qū)、南二社區(qū)公共服務(wù)站綜合改造工程，努力將該項(xiàng)目打造成為老住宅區(qū)社區(qū)服務(wù)站綜合改造示范工程。
爭(zhēng)取上級(jí)扶持，增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力。積極推動(dòng)社會(huì)事業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，提供全方位服務(wù)，完成年度目標(biāo)任務(wù)。積極向上爭(zhēng)取資金，為浦北新村社區(qū)用房新建工程等項(xiàng)目爭(zhēng)取到市*的專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼，全力扶持社會(huì)事業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施。
規(guī)劃健康產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)。根據(jù)市*要求，結(jié)合區(qū)的現(xiàn)狀，對(duì)我區(qū)涉及健康產(chǎn)業(yè)的生物醫(yī)藥、休閑旅游、養(yǎng)老服務(wù)、醫(yī)療服務(wù)等多個(gè)方面的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況進(jìn)行了認(rèn)真的調(diào)研，基本摸清了我區(qū)健康產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀，將我區(qū)的四藥醫(yī)藥項(xiàng)目、千紅藥業(yè)醫(yī)院建設(shè)項(xiàng)目、鳳凰新城外資醫(yī)院建設(shè)項(xiàng)目、名勝旅游區(qū)項(xiàng)目、青果巷歷史文化街區(qū)項(xiàng)目和區(qū)老年服務(wù)中心建設(shè)項(xiàng)目等多個(gè)項(xiàng)目列入市健康產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目，進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展水*，大力加快我區(qū)健康產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
加強(qiáng)管理協(xié)調(diào)，規(guī)范*投資。全力做好20xx年區(qū)次新小區(qū)、安置小區(qū)安防設(shè)施提升改造工程等項(xiàng)目的審核、申報(bào)工作，切實(shí)有效解決次新小區(qū)、安置小區(qū)、城中村等區(qū)域存在的公共配套設(shè)施不夠完善，安防設(shè)施欠缺等問(wèn)題，提高人民生活質(zhì)量，提升的整體形象。認(rèn)真開(kāi)展20xx年中小學(xué)（幼兒園）等暑期校舍維修工程、區(qū)紅梅幼兒園校安改造工程項(xiàng)目、紫云小學(xué)新建工程項(xiàng)目等一大批教育項(xiàng)目的審批、申報(bào)工作，提升教育配套水*，更好滿足了居民對(duì)優(yōu)質(zhì)教育資源的需求。
根據(jù)市監(jiān)察局、市*糾風(fēng)辦《20xx年民主評(píng)議部分經(jīng)濟(jì)和社會(huì)管理部門(mén)政風(fēng)行風(fēng)的實(shí)施方案》和市*開(kāi)展民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作的實(shí)施方案部署要求，我局高度重視、迅速行動(dòng)、認(rèn)真部署、積極配合。從思想認(rèn)識(shí)、組織領(lǐng)導(dǎo)、工作措施三個(gè)方面努力做到“三到位”。專(zhuān)門(mén)成立局政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)推進(jìn)全局的政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)工作，并研究制定了局民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作實(shí)施方案。制定了我局加強(qiáng)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)公開(kāi)承諾并對(duì)社會(huì)公眾公開(kāi)，始終堅(jiān)持民主評(píng)議與自我查擺相結(jié)合的原則，開(kāi)門(mén)接受監(jiān)督。參加了在6個(gè)街道分別進(jìn)行的政風(fēng)行風(fēng)集中民主評(píng)議活動(dòng)，并從中自我剖析，自我總結(jié)，不斷的完善和提高。
針對(duì)全區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的定位和現(xiàn)狀，注重轉(zhuǎn)型升級(jí)和現(xiàn)代化發(fā)展，把現(xiàn)代化指標(biāo)單獨(dú)列為考核項(xiàng)，加入到年度的綜合考評(píng)中，與市綜合考評(píng)接軌。同時(shí)對(duì)其它內(nèi)容進(jìn)一步完善，合理制訂明年工作目標(biāo)，按照《蘇南現(xiàn)代化建設(shè)示范區(qū)“十二五”期間推進(jìn)計(jì)劃》的既定目標(biāo)，結(jié)合我區(qū)最新定位和發(fā)展實(shí)際，制訂20xx年度目標(biāo)任務(wù)。
把工作的重點(diǎn)聚焦項(xiàng)目，把有限的.資源聚焦項(xiàng)目，把服務(wù)的對(duì)象聚焦項(xiàng)目，更大力度推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，做好明年市、區(qū)重點(diǎn)項(xiàng)目督查推進(jìn)工作，提升服務(wù)質(zhì)量和效能，全力以赴確保有效投入。20xx年列入市重點(diǎn)投資計(jì)劃項(xiàng)目初選15個(gè)，總投資億元,至20xx年底累計(jì)完成投資億元，20xx年計(jì)劃投資億元。初定區(qū)重點(diǎn)項(xiàng)目100個(gè)，其中27個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目，總投資億元，20xx年計(jì)劃投資億元。
近三年我區(qū)已竣工重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)量不斷提升，考慮到區(qū)域?qū)嶋H條件的限制，項(xiàng)目挖掘和推進(jìn)中壓力大、任務(wù)重，精心挖掘一批儲(chǔ)備項(xiàng)目，促進(jìn)在建項(xiàng)目有效推進(jìn)，加強(qiáng)招商洽談成為重中之重。力爭(zhēng)做到加速推進(jìn)項(xiàng)目，攻堅(jiān)開(kāi)工難題，針對(duì)未開(kāi)工重點(diǎn)項(xiàng)目，加大跟蹤服務(wù)力度；高效服務(wù)項(xiàng)目，堅(jiān)持服務(wù)“下沉”，全力推進(jìn)項(xiàng)目審批全程代理制度，加大領(lǐng)導(dǎo)掛鉤服務(wù)重點(diǎn)項(xiàng)目工作力度，強(qiáng)化項(xiàng)目屬地負(fù)責(zé)制，全力協(xié)調(diào)解決土地、資金等問(wèn)題，確保事情有人辦、難題有人接、問(wèn)責(zé)有對(duì)象；及早謀劃項(xiàng)目，重點(diǎn)挖掘一批符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大項(xiàng)目、好項(xiàng)目，將更多能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)提檔升級(jí)、完善城市功能和改善社會(huì)民生，在市*指導(dǎo)、幫助下，積極包裝項(xiàng)目，向上爭(zhēng)取資源和資金。
經(jīng)深入調(diào)研，初排20xx年的100個(gè)區(qū)級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目中75個(gè)為服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目，總投資億元，計(jì)劃投資億元。其中：申報(bào)市級(jí)服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目10個(gè)，總投資億元，計(jì)劃投資億元；申報(bào)省級(jí)服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目3項(xiàng)，分別是黑牡丹科技園、中華紡織博覽園、美吉特商務(wù)廣場(chǎng)（美吉特三期）。
加強(qiáng)重點(diǎn)企業(yè)扶持力度。20xx年著重圍繞規(guī)模企業(yè)的做大做強(qiáng)和新興企業(yè)扶優(yōu)扶亮，在市級(jí)培育企業(yè)的基礎(chǔ)上，確定區(qū)級(jí)創(chuàng)新型重點(diǎn)培育企業(yè)20家，對(duì)列入市、區(qū)兩級(jí)的服務(wù)業(yè)重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)扶持。
培育建設(shè)服務(wù)業(yè)集聚區(qū)和重點(diǎn)市場(chǎng)。20xx年將圍繞集聚區(qū)的重點(diǎn)建設(shè)，聯(lián)合相關(guān)部門(mén)共同打造制訂相關(guān)集聚區(qū)規(guī)劃，創(chuàng)建成2家市級(jí)服務(wù)業(yè)集聚區(qū)。圍繞10家專(zhuān)業(yè)重點(diǎn)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)百億元市場(chǎng)目標(biāo)，20xx年將力爭(zhēng)新增1-2家為百億元市場(chǎng)。
內(nèi)控制度建設(shè)計(jì)劃內(nèi)控制度方案篇八
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。
近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。
但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。
現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
建立內(nèi)控機(jī)制。
要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。
熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。
要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。
重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。
要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。
要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。
建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。
要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。
把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。
建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
建立例會(huì)制度。
全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。
業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn);^v^門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實(shí)防控措施。
在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。
各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。
具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。
六是抓好整改落實(shí)。
對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。
